2019年证券从业资格证证券市场基本法律法规预习试卷（1）_第3页

　　二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要 求，不选、错选均不得分。

　　51[多选题] 以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为(　　)。

　　A.共益权

　　B.自益权

　　C.单独股东权

　　D.少数股东权

　　参考答案：C,D

　　参考解析： 以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准划分，可以将股东权分为共益权和自益权。以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为单独股东权和少数股东权。

　　52[多选题] 申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有(　　)。

　　A.执业注册申请表

　　B.身份证复印件

　　C.学历证书复印件

　　D.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交下列书面材料：执业注册申请表;身份证复印件;学历证书复印件;具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明;未受过刑事处罚的证明;证券业协会规定的其他材料。

　　53[多选题] 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是(　　)。

　　A.从事内幕交易

　　B.买卖法律明文禁止买卖的证券

　　C.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

　　D.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，A、B、C、D四项均为从业人员不得从事的活动，除此之外，还有下列活动也不得从事：利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量.误导和干扰市场;编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益等。

　　54[多选题] 在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括(　　)。

　　A.禁止投行人员审查或者批准发布研究报告

　　B.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

　　C.分析师可以参与投行项目投标等招揽活动

　　D.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析： 分析师不能参与投行项目投标等招揽活动，C项说法错误。

　　55[多选题] 一般而言，商品是否能进行期货交易取决于(　　)。

　　A.价格是否波动频繁

　　B.商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护

　　C.商品能否耐贮藏并运输

　　D.商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 一般而言.商品是否能进行期货交易.取决于四个条件：一是商品是否具有价格风险.即价格是否波动频繁;二是商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护;三是商品能否耐贮藏并运输;四是商品的等级、觇格、质量等是否比较容易划分。

　　56[多选题] 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括(　　)。

　　A.受处罚处分机构或个人名称

　　B.受处罚处分机构责任人

　　C.处罚处分时间

　　D.处罚处分类比

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 参见《中国证券业协会诚信管理办法》第十条规定。

　　57[多选题] 《人民共和国公司法》规定，当出现(　　)情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。

　　A.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时

　　B.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时

　　C.持有公司股份10%以上的股东请求时

　　D.董事会认为必要时

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 《人民共和国公司法》第一百条规定，股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时;单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;董事会认为必要时;监事会提议召开时;公司章程规定的其他情形。

　　58[多选题] 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有(　　)。

　　A.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

　　B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利

　　C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额

　　D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括：(1)违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息。(2)在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。(3)利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投资者的交易资金和基金份额。(5)在基金销售过程中误导客户。(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

　　59[多选题] 对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是(　　)。

　　A.取消从业资格

　　B.处以3万元以上5万元以下的罚款

　　C.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分

　　D.构成犯罪的，依法追究刑事责任

　　参考答案：C,D

　　参考解析： 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　60[多选题] 下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有(　　)。

　　A.被实行特别处理和被暂停上市的A股

　　B.基金

　　C.债券

　　D.央行票据

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 上海证券交易所融资融券可冲抵保证金证券的有：(1)A股：上证180指数成分股、非上证180指数成分股、被实行特别处理和被暂停上市的A股;(2)基金：交易所交易型开放式指数基金、其他上市基金;(3)债券：国债、其他上市债券;(4)权证。

　　61[多选题] 在证券自营业务中，不得(　　)。

　　A.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作

　　B.以他人名义开立自营账户

　　C.使用非自营席位从事证券自营业务

　　D.超比例持仓或操纵市场

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 各证券公司应按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，建立并完善公司自营业务内部管理制度与机制，规范自营业务，进一步端正投资理念，增强守法意识，严格控制投资风险。不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作;不得以他人名义开立自营账户;不得使用非自营席位从事证券自营业务;不得超比例持仓或操纵市场。

　　62[多选题] 投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括(　　)。

　　A.诚实守信

　　B.勤勉尽责

　　C.独立客观

　　D.专业审慎

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 投资主办人从事投资管理活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观、专业审慎的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。

　　63[多选题] 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取(　　)的监管措施。

　　A.出示警示函

　　B.责令清理违规业务

　　C.监督谈话

　　D.责令改正

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、出示警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施。

　　64[多选题] 可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括(　　)。

　　A.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的

　　B.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

　　C.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

　　D.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

　　参考答案：B,C,D

　　参考解析： 有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：(1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的。(2)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。(3)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。(4)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定。情节特别严重的。

　　65[多选题] 财务顾问主办人应具备的条件包括(　　)。

　　A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

　　B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

　　C.负有数额较大但承诺到期清偿的债务

　　D.具有证券从业资格

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析： 财务顾问主办人应具备的条件之一是未负有数额较大到期未清偿的债务。故C项错误。

　　66[多选题] 股份有限公司发起设立的程序通常包括(　　)。

　　A.订立公司章程

　　B.发起人认购股份和缴纳股款

　　C.选任董事和监事

　　D.申请登记注册

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 股份有限公司发起设立的程序通常包括订立公司章程、发起人认购股份和缴纳股款、选任董事和监事、申请登记注册。

　　67[多选题] 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是(　　)。

　　A.责令依法处理非法持有的证券

　　B.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

　　D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前.买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的.处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

　　68[多选题] 在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有(　　)。

　　A.规范运作

　　B.审慎工作

　　C.信守承诺

　　D.信息披露

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析： 保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。

　　69[多选题] 在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的(　　)。

　　A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

　　B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

　　C.与客户分享投资收益、分担投资损失

　　D.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 证券公司代销金融产品，不得有下列行为：(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。(5)其他可能损害客户合法权益的行为。

　　70[多选题] 根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括(　　)。

　　A.对合伙企业进行管理

　　B.对证券交易活动进行管理

　　C.对证券从业者进行行业限制

　　D.对会员进行管理

　　参考答案：A,C

　　参考解析：证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理;对会员进行管理;对上市公司进行管理。

　　71[单选题] 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在(　　)日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作书面报告，并予公告。

　　A.10

　　B.5

　　C.3

　　D.1

　　参考答案：C

　　参考解析：参考《人民共和国证券法》第九十四条规定。

　　72[单选题] 符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于(　　)。

　　A.股票抵押回购

　　B.股票质押回购

　　C.股票约定回购

　　D.股票报价回购

　　参考答案：B

　　参考解析： 股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

　　73[单选题] 下列关于证券构成要素的说法中，错误的是(　　)。

　　A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象

　　B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

　　C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬

　　D.委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人

　　参考答案：D

　　参考解析： 在证券经纪业务中，委托人是指依照国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人，选项D错误。

　　74[单选题] 公司的经营范围由(　　)规定。

　　A.工商局

　　B.税务局

　　C.公司章程

　　D.董事会

　　参考答案：C

　　参考解析： 参见《公司法》第十二条规定。

　　75[单选题] 甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是(　　)。

　　A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

　　B.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

　　C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上

　　D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

　　参考答案：C

　　参考解析： C项的正确表述为：甲证券公司应满足财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上的条件。