2019年证券从业资格证证券市场基本法律法规预习试卷（1）

　　一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　1[单选题] 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在(　　)个工作日内向中国证监会报告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　参考答案：B

　　参考解析： 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

　　2[单选题] 召开基金份额持有人大会，至少应当有代表(　　)以上基金份额的持有人参加。

　　A.70%

　　B.50%

　　C.30%

　　D.10%

　　参考答案：B

　　参考解析： 《人民共和国证券投资基金法》第八十七条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。

　　3[单选题] 下列不属于农产品期货的是(　　)。

　　A.大豆

　　B.咖啡

　　C.天然橡胶

　　D.原油

　　参考答案：D

　　参考解析： 商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。

　　4[单选题] 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　参考答案：D

　　参考解析： 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

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　　5[单选题] 经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括(　　)。

　　A.为单一客户办理定向资产管理业务

　　B.为多个客户办理集合资产管理业务

　　C.为多个客户办理定向资产管理业务

　　D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　参考答案：C

　　参考解析： 经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(1)为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

　　6[单选题] 发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹集金额外，其内容与格式应与(　　)一致，并与其具有同等法律效力。

　　A.利润表

　　B.资产负债表

　　C.财务报表

　　D.招股说明书

　　参考答案：D

　　参考解析： 参考《证券发行与承销管理办法》第三十二条规定。

　　7[单选题] 甲公司持有乙公司90%的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是(　　)。

　　A.乙公司是甲公司的子公司

　　B.丙公司是甲公司的分公司

　　C.乙公司具有法人资格

　　D.丙公司可以领取企业法人营业执照

　　参考答案：D

　　参考解析： 参见《公司法》第十四条规定。

　　8[单选题] 下列选项中，不属于证券自营业务特点的是(　　)。

　　A.风险性

　　B.收益性

　　C.保密性

　　D.被动性

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。

　　9[单选题] 犯集资诈骗罪的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：C

　　参考解析： 犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

　　10[单选题] 下列不属于出资证明书必须记载的事项是(　　)。

　　A.公司章程

　　B.公司注册资本

　　C.出资证明书编号

　　D.股东的出资日期

　　参考答案：A

　　参考解析： 参见《公司法》第三十一条规定。

　　11[单选题] 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取(　　)年的证券市场禁入措施。

　　A.1～3

　　B.2～5

　　C.3～5

　　D.1～5

　　参考答案：C

　　参考解析： 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施。

　　12[单选题] 下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是(　　)。

　　A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

　　B.各证券公司应按要求将全部自营账户明知(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

　　C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标存在风险隐患或不合规时，应立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

　　D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

　　参考答案：B

　　参考解析： A、C、D项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容;B项属于证券公司的投资决策机制一级规定的内容。

　　13[单选题] 下列(　　)不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。

　　A.《证券业从业人员资格管理办法》

　　B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

　　C.《证券从业人员行为守则(试行)》

　　D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券经纪业务管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(试行)》等。选项D属于融资融券方面的法律法规。

　　14[单选题] 下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是(　　)。

　　A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备

　　B.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力

　　C.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息

　　D.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

　　参考答案：B

　　参考解析：监管部门对证券公司发布证券研究报告业务的有关规定之一是：不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力，不得传播虚假、片面和误导性信息，不得在证券节目中播出客户招揽内容。

　　15[单选题] 在融资融券业务的账户体系中，(　　)用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

　　A.信用交易证券交收账户

　　B.信用交易资金交收账户

　　C.融资专用资金账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

　　参考答案：C

　　参考解析： 在融资融券业务的账户体系中，融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

　　16[单选题] 下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是(　　)。

　　A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

　　B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

　　C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

　　D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊

　　参考答案：D

　　参考解析： 发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅，故D项说法错误。

　　17[单选题] 证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于(　　)个工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

　　18[单选题] 下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是(　　)。

　　A.犯罪主体包括自然人和单位

　　B.犯罪主体是法人

　　C.犯罪主观方面是故意

　　D.犯罪客体是国家金融管理秩序

　　参考答案：B

　　参考解析： 非法集资类犯罪的构成包括：(1)犯罪主体包括自然人和单位。(2)犯罪主观方面是故意。(3)犯罪客体是国家金融管理秩序。(4)犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。

　　19[单选题] 金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是(　　)。

　　A.直接义务

　　B.违背受托义务

　　C.违背信托义务

　　D.间接义务

　　参考答案：B

　　参考解析：违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。

　　20[单选题] 证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括(　　)。

　　A.年检申请报告

　　B.年度业务报告

　　C.经审计局审计的财务会计报表

　　D.经注册会计师审计的财务会计报表

　　参考答案：C

　　参考解析：证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件有：年检申请报告、年度业务报告;经注册会计师审计的财务会计报表。

　　21[单选题] 下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是(　　)。

　　A.对会员单位的自律管理

　　B.对从业人员的自律管理

　　C.代办股份转让系统

　　D.证券账户、结算账户的设立和管理

　　参考答案：D

　　参考解析：中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：对会员单位的自律管理;对从业人员的自律管理;代办股份转让系统。D项是证券登记结算公司的职能的表述。

　　22[单选题] 科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为(　　)万元。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　参考答案：A

　　参考解析：有限责任公司注册资本最低限额的相关规定为：(1)以生产经营为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币50万元。(2)以商品批发为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币50万元。(3)以商业零售为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性有限责任公司，注册资本最低限额为人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。

　　23[单选题] 保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起(　　)个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：D

　　参考解析： 保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的。保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

　　24[单选题] 虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额(　　)的罚款。

　　A.10%以上15%以下

　　B.5%以上15%以下

　　C.1万元以上3万元以下

　　D.5万元以上50万元以下

　　参考答案：B

　　参考解析： 参见《公司法》第一百九十八条规定。

　　25[单选题] 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括(　　)。

　　A.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录

　　B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

　　C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚

　　D.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　参考答案：C

　　参考解析： 个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

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