2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规单选题（2）_第4页

　　61[单选题] 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照(　)的架构设立和运行。

　　A.董事会—投资决策机构—自营业务部门

　　B.业务决策机构—董事会—业务执行部门—分支机构

　　C.董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构

　　D.业务决策机构—业务执行部门—分支机构—董事会

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会业务决策机构—业务执行部门—分支机构”的架构设立和运行。

　　62[单选题] 在证券经纪业务中，证券经纪商应发挥的作用是(　)。

　　A.提供证券资产管理

　　B.提高证券市场效益

　　C.提供信息服务

　　D.防止股价波动

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C在证券经纪业务中，证券经纪商的作用：①充当证券买卖的媒介。②提供信息服务。

　　63[单选题] 在证券公司发行与承销业务中，属于市场准人方面的法律法规的是(　)。

　　A.《人民共和国证券法》

　　B.《证券公司业务范围审批暂行规定》

　　C.《证券公司治理准则》

　　D.《证券公司风险控制指标管理办法》

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面，其中市场准入管理方面有《人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《关于加强上市证券公司监管的规定》《外资参股证券公司设立规则》《证券公司设立子公司试行规定》《关于证券公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知》《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》《关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知》等。

　　64[单选题] 证券公司的(　)是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。

　　A.董事会

　　B.股东大会

　　C.投资决策机构

　　D.自营业务部门

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A董事会是自营业务的最高决策机构。

　　65[单选题] 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。

　　66[单选题] 关于某上市公司选任和解任独立董事，下列表述中正确的是(　)。

　　A.公司监事会可以提名独立董事人选

　　B.欲提名独立董事人选的公司股东必须单独或合并持有该上市公司已发行股份的10%以上

　　C.独立董事可连选连任，连任时间不受期限限制

　　D.公司董事会可以解任经常不参加会议的独立董事

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A本题考查上市公司中的独立董事制度。《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定：“上市公司董事会、监事会、单独或者合并持有上市公司已发行股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。”“独立董事每届任期与该上市公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以连任，但是连任时间不得超过六年。”“独立董事连续3次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。除出现上述情况及《公司法》中规定的不得担任董事的情形外，独立董事任期届满前不得无故被免职。提前免职的，上市公司应将其作为特别披露事项予以披露，被免职的独立董事认为公司的免职理由不当的，可以作出公开的声明。”。

　　67[单选题] 证券公司开展定向资产管理业务，应当与(　)签订书面定向资产管理合同。

　　A.商业银行、证券交易所

　　B.客户、托管机构

　　C.客户、证券交易所

　　D.托管机构、资产管理公司

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B定向资产管理合同的主体是证券公司、客户和资金的托管机构。

　　68[单选题] 下列不属于证券经纪业务的禁止行为的是(　)。

　　A.挪用客户账户上的资金

　　B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报

　　C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

　　D.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务，因此根据委托单向交易所申报属于证券经纪商的义务。

　　69[单选题] 下列公司组织机构中关于公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是(　)。

　　A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表

　　B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表

　　C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表

　　D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A根据规定，股份有限公司董事会成员中“可以”包括公司职工代表，因此选项A的说法错误;选项B、C、D的组织机构中，均应包括职工代表。

　　70[单选题] 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由(　)。

　　A.客户自行承担

　　B.证券公司承担

　　C.客户和证券公司共同承担

　　D.客户和证券公司按比例承担

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。

　　71[单选题] 2007年8月，(　)正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

　　A.中国人民银行

　　B.中国证监会

　　C.国务院

　　D.中国银监会

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》。

　　72[单选题] 证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是(　)。

　　A.资产管理业务人员均应具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历

　　B.最近3年未受到过行政处罚或者刑事处罚

　　C.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

　　D.净资本不低于1亿元人民币

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：①经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围;②净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定;③资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行;⑤最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚;⑥中国证监会规定的其他条件。

　　73[单选题] 按我国现行的做法，投资者入市应事先到(　)及其代理点开立证券账户。

　　A.证券交易所

　　B.证券公司

　　C.中国证券登记结算有限责任公司

　　D.中国结算公司上海分公司或深圳分公司

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或深圳分公司及其代理点开立证券账户。

　　74[单选题] 有限责任公司与股份有限公司最主要的区别在于(　)。

　　A.公司的注册资本多少

　　B.公司是否具有法人资格

　　C.股东享有的权利

　　D.公司是否发行等额股份

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D该题考查考生对股份有限公司和有限责任公司的区别，股份有限公司的全部资本必须划分为等额股份，并采取股票的形式，有限责任公司则不必一定划分为等股份。

　　75[单选题] 甲、乙、丙准备注册成立一家证券公司，拟定的注册资本为5000万元，下列情形中，不符合法律规定的有(　)。

　　A.采取发起设立方式，首次出资1000万元

　　B.采取发起设立方式，首次出资1500万元

　　C.采取募集方式设立，发起人出资1000万元

　　D.采取募集方式设立，发起人出资1750万元

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C采取募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。另外，证券公司设立不采用认缴资本金制度。

　　76[单选题] (　)对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证券登记结算机构

　　D.证券公司

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

　　77[单选题] 证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后(　)个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后(　)个完整会计年度。

　　A.1，2

　　B.2，1

　　C.1，1

　　D.2，2

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。

　　78[单选题] 《人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)明文列示的证券公司操纵市场行为(　)。

　　A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流人股市

　　C.证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券

　　D.经客户的委托为客户买卖证券

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A只有选项A属于《人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为。

　　79[单选题] 证券市场按层次结构关系，可以分为(　)。

　　A.发行市场和交易市场

　　B.集中市场和场外市场

　　C.股票市场和债券市场

　　D.国内市场和国际市场

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A层次结构是指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。证券发行市场又称一级市场或初级市场，是指发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定以及发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称二级市场、流通市场或次级市场，是已发行的证通过买卖交易实现流通转让的市场。

　　80[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形，下列符合该情形的是(　)。

　　A.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

　　B.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

　　C.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过10%，或者选派代表担任财务顾问的董事

　　D.最近两年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C。除了选项A、B、D内容外，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：①在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;②与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。