2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规单选题（2）_第2页

　　21[单选题] 单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的(　)时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。

　　A.10%

　　B.50%

　　C.100%

　　D.200%

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的10%时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。

　　22[单选题] 下列关于有限公司的公司章程的说法不正确的是(　)。

　　A.全体股东必须亲自或者委托代理人参加公司章程的订立

　　B.公司章程必须经过占表决权2/3以上的股东表决通过

　　C.公司章程是公司的自治规则，对公司、董事、监事、经理均有约束效力

　　D.公司登记注册后，公司章程始发生效力

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D公司章程必须采取书面形式，经全体股东同意并在章程上签名盖章，公司章程才能生效。

　　23[单选题] 我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券(　)超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

　　A.募集金额

　　B.超募金额

　　C.净资产

　　D.票面总值

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《人民共和国证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销。

　　24[单选题] 证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，(　)应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。

　　A.证券交易所

　　B.中国证监会

　　C.中国证券业协会

　　D.国务院证券监督管理机构

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《人民共和国证券法》第一百五十一条第一款规定，证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。

　　25[单选题] 证券公司申请从事资产管理业务，必须具备的条件之一是(　)。

　　A.资产管理业务人员具有5年以上证券从业经历

　　B.资产管理业务人员不少于15人

　　C.经营行为规范，近3年内没有受到过行政处罚或者刑事处罚

　　D.净资本不低于人民币2亿元

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件是：①经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围;②净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定;③资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行;⑤最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚;⑥中国证监会规定的其他条件。

　　26[单选题] 证券从业人员的资格种类不包括(　)。

　　A.证券承销从业资格

　　B.证券经纪从业资格

　　C.证券自营资格

　　D.证券投资咨询从业资格

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C证券自营业务属于证券公司的业务之一，不属于证券从业人员资格种类之一。

　　27[单选题] 董事、高级管理人员有《人民共和国公司法》第一百五十条规定的情形的，有限责任公司的股东、股份有限公司连续(　)以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼。

　　A.90日

　　B.120日

　　C.150日

　　D.180日

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《人民共和国公司法》第一百五十一条规定，董事、高级管理人员有本法第一百五十条规定的情形的，有限责任公司的股东、股份有限公司连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼。

　　28[单选题] 下列关于公司利润分配的表述中，不符合公司法律制度的有(　)

　　A.公司持有的本公司股份不得分配利润

　　B.公司发生重大亏损，税后利润不足弥补的，可用公司的资本公积金弥补

　　C.公司的任意公积金可转增为公司资本

　　D.公司章程可以规定股东对公司可分配利润的分配比例

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B根据《公司法》的规定，资本公积金不得用于弥补公司的亏损，因此选项B错误。

　　29[单选题] 下列说法正确的是(　)。

　　A.限定性集合资产管理计划的资产只能投资于债券

　　B.不同集合资产管理计划的资产应设置统一账户，但须独立核算

　　C.证券公司不得通过报刊等公共媒体推广集合资产管理计划

　　D.证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C选项A，限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于：①投资国债;②国家重点建设债券;③债券型证券投资基金;④在证券交易所上市的企业债券;⑤其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。选项B，不同集合资产管理计划的资产相互独立，应单独设置账户，独立核算、分账管理。选项D，证券公司不得以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。

　　30[单选题] 根据《人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)的规定，有限责任公司股东会会议对下列事项作出的决议中，不用经代表2/3以上表决权的股东通过的有(　)。

　　A.修改公司章程

　　B.减少注册资本

　　C.更换公司董事

　　D.变更公司形式

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C有限责任公司的股东会通过以下决议时，必须经代表2/3以上表决权的股东通过：①增加或者减少注册资本;②合并、分立、解散;③变更公司形式;④修改司章程。

　　31[单选题] (　)不属于基金销售机构的职责。

　　A.由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务

　　B.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度

　　C.基金募集申请获得中国证监会核准前，向公众公布基金宣传推介材料

　　D.建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

　　32[单选题] 按照《关于加强证券经纪业务管理的规定》的要求，证券公司应当(　)建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统，各项业务数据应当集中存放。

　　A.分客户

　　B.分子公司

　　C.统一

　　D.分业务

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统。

　　33[单选题] (　)，中国证监会发布《证券经纪人管理暂行规定》。

　　A.2008年3月

　　B.2008年7月

　　C.2009年3月

　　D.2009年7月

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C 2009年3月中国证监会发布《证券经纪人管理暂行规定》，对证券公司采用经纪人制度开展证券经纪业务营销作出了进一步的明确规定。

　　34[单选题] 按照《人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构客户的交易信息在交易结束后应当至少保存(　)年。

　　A.3

　　B.5

　　C.2

　　D.1

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B按照《人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构应当按照规定建立客户身份资料与交易记录保存制度。通常情况下，在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存5年。

　　35[单选题] 下列各项不属于定向资产管理业务特点的是(　)。

　　A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务

　　B.具体投资的方向在资产管理合同中约定

　　C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务

　　D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。定向资产管理业务的特点是：①证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;②具体投资的方向在资产管理合同中约定;③必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。

　　36[单选题] 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为(　)万元。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。

　　37[单选题] 在我国的股份有限公司中，董事会和经理的关系是(　)

　　A.董事会负责公司的日常经营，经理对其工作情况进行监督

　　B.董事会聘用经理，对经理的工作进行监督

　　C.董事会聘用经理，经理负责公司的日常经营

　　D.公司的最高决策机构是董事会，常设机构是经理

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C股东大会及其董事会是公司的决策机构，其中股东大会是公司的最高权力机构，处理公司重大经营管理事宜。总经理及助手组成公司的执行机构，负责公司的日常经营。监事会是监督机构，对董事会和经理的工作进行监督。通过以上分析发现C是正确的，A、B、D都是错误的。

　　38[单选题] 被证券业协会采取纪律处分未满(　)年，不得注册为投资主办人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：①不符合申请投资主办人注册规定的条件。②被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。③被协会采取纪律处分未满2年。④未通过证券从业人员年检。⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。⑥其他情形。

　　39[单选题] A公司是由甲出资20万元、乙出资50万元、丙出资30万元、丁出资80万元共同设立的有限责任公司。丁申请A公司为其银行贷款作担保，为此A公司召开股东会，甲、乙、丙、丁均出席会议，乙明确表示不同意。根据《公司法》的规定，下列关于会议决议的表述中，正确的是(　)。

　　A.该决议必须经甲、乙、丙、丁四个股东全部通过，因乙不同意而不能通过

　　B.该决议必须经甲、乙、丙三个股东全部通过，因乙不同意而不能通过

　　C.该决议必须经全体股东所持表决权的过半数通过，因甲、丙、丁所持表决权占72.22%，因此通过

　　D.该决议必须经甲、乙、丙股东所持表决权的过半数通过，因甲、丙所持表决权仅占50%，因此不通过

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D公司为公司股东或实际控制人提供担保的，须经出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。

　　40[单选题] 关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述不正确的是(　)。

　　A.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书;已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书

　　B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请

　　C.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试

　　D.证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C根据《证券业从业人员资格管理办法》第二十条的规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。