2018证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟卷(5)_第4页

　　76.公开发行公司债券，应当符合的条件有(　)。

　　Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元

　　Ⅱ.有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元

　　Ⅲ.累计债券余额不超过公司净资产的40%

　　Ⅳ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　77.资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向(　)中国证监会派址构及中国证券业协会报告。

　　Ⅰ.证券公司注册地Ⅱ.证券公司住所地

　　Ⅲ.资产管理分公司所在地Ⅳ.客户Ⅰ作所在地

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　78.下列各项中，受到公司章程约束的有(　)。

　　Ⅰ.股东Ⅱ.公司Ⅲ.董事Ⅳ.监事

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　79.下列关于收购的说法，正确的有(　)。

　　Ⅰ.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换

　　Ⅱ.收购行为完成后，收购人应当在Ⅰ0日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

　　Ⅲ.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准

　　Ⅳ.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正确答案】C

　　80.融资融券业务管理的基本原则包括(　)。

　　Ⅰ.合法合规原则Ⅱ.集中管理原则

　　Ⅲ.独立运行原则Ⅳ.岗位分离原则

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　81.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取(　)、认定为不适当人选等监管措施。

　　Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话

　　Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令公开说明

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　82.下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有(　)。

　　Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章

　　Ⅱ.对品种的上市进行监督管理

　　Ⅲ.监督检查期货交易的信息公开情况

　　Ⅳ.对期货业协会的活动进行指导和监督

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　83.下列选项中，属于股东会职权的有(　)。

　　1.决定公司的经营计划和投资方案Ⅱ.选举和更换全部董事

　　Ⅲ.审议批准董事会的报告Ⅳ.对发行公司债券作出决议

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　【正确答案】A

　　84.在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有(　)。

　　Ⅰ.全国性商业银行Ⅱ.烟台住房储蓄银行

　　Ⅲ.中德住房储蓄银行Ⅳ.部分符合条件的城市商业银行

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　85.发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，其内容主要包括(　)。

　　Ⅰ.发行价格Ⅱ.发行数量Ⅲ.市盈率Ⅳ.发行方式

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　86.下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有(　)。

　　Ⅰ.暂停或撤销相关业务许可

　　Ⅱ.没收违法所得

　　Ⅲ.处以非法融资融券等值以上的罚款

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员撤销任职资格

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正确答案】A

　　87.下列属于委托指令的具体形式的有(　)。

　　Ⅰ.柜台委托Ⅱ.网上委托Ⅲ.电话委托Ⅳ.传真委托

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　88.证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有(　)。

　　Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制制度

　　Ⅲ.合规制度Ⅳ.人力资源状况

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　【正确答案】B

　　89.下列情形发生时，股东大会应召开临时股东大会的有(　)。

　　Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3时

　　Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时

　　Ⅲ.单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时

　　Ⅳ.监事提议召开时

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　90.在证券公司融资融券业务中，业务管理风险控制的措施有(　)。

　　Ⅰ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等

　　Ⅱ.对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕

　　Ⅲ.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置

　　Ⅳ.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　91.根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括(　)。

　　Ⅰ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

　　Ⅱ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场

　　Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　Ⅳ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　92.下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有(　)。

　　Ⅰ.股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人

　　Ⅱ.监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3

　　Ⅲ.监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生

　　Ⅳ.监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　93.下列属于设立有限责任公司的条件有(　)。

　　Ⅰ.股东符合法定人数Ⅱ.符合最低注册资本要求

　　Ⅲ.有公司住所Ⅳ.有公司名称

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

　　【正确答案】C

　　94.下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有(　)。

　　Ⅰ.拥有表决权20%的股东Ⅱ.设立监事会的监事

　　Ⅲ.2/3的董事Ⅳ .1/3的董事

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　95.基金托管人应当履行的职责有(　)。

　　Ⅰ.安全保管基金财产

　　Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户

　　Ⅲ.持有基金管理人的股份

　　Ⅳ.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正确答案】A

　　96.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有(　)。

　　Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　Ⅱ.没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款

　　Ⅲ.没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款日

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡ

　　【正确答案】B

　　97.集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有(　)。

　　Ⅰ.在集合计划存续期间.委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项

　　Ⅱ.在集合计划存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法

　　Ⅲ.在集合计划存续期间，单一客户大额退出的预约处理

　　Ⅳ.在集合计划存续期间，集合计划资产的构成与处分

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　98.下列关于股份有限公司的说法中，正确的有(　)。

　　Ⅰ.股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名

　　Ⅱ.股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人

　　Ⅲ.股份有限公司董事会成员中必须有公司职Ⅰ代表

　　Ⅳ.董事长和副董事长南董事会以全体董事的过半数选举产生

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　99.下列选项中，说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营

　　Ⅱ.证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规

　　Ⅲ.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理

　　Ⅳ.在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正确答案】B

　　100.下列决议中，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有(　)。

　　Ⅰ.公司合并Ⅱ.公司增加注册资本

　　Ⅲ.有限责任公司变更为股份有限公司Ⅳ.公司对外担保

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ

　　【正确答案】C

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