2018证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟卷(5)_第2页

　　26.下列不能提议召开临时股东会会议的是(　)。

　　A.拥有20%表决权的股东

　　B.1/3的董事

　　C.设立监事会的公司的监事

　　D.监事会

　　【正确答案】C

　　27.下列选项中，说法正确的是(　)。

　　A.证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同

　　B.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意

　　C.非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定

　　D.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在中央银行，以每个客户的名义单独立户管理

　　【正确答案】B

　　28.下列关于股份有限公司设立的说法，正确的是(　)。

　　A.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额

　　B.股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份

　　C.设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所

　　D.设立股份有限公司，股东的人数应在50人以下

　　【正确答案】C

　　29.下列选项中，说法不正确的是(　)。

　　A.任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，不得将诚信信息用于非法目的

　　B.融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量

　　C.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过80%

　　D.证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能

　　【正确答案】C

　　30.下列关于公司公开发行新股的条件，说法不正确的是(　)。

　　A.具备健全且运行良好的组织机构

　　B.具有持续盈利能力

　　C.财务状况良好

　　D.最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

　　D

　　31.下列不属于出资证明书必须记载的事项是(　)。

　　A.公司章程

　　B.公司注册资本

　　C.出资证明书的编号

　　D.股东的出资日期

　　【正确答案】A

　　32.下列关于基金财产的说法，不正确的是(　)。

　　A.基金财产的债务由基金财产本身承担

　　B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任

　　C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

　　D.基金财产不属于其清算财产

　　【正确答案】B

　　33.上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在集合资产管理计划运作前(　)个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正确答案】C

　　34.下列选项中，不正确的是(　)。

　　A.除转融通标的证券暂停、终止交易或其他特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月

　　B.参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力

　　C.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%

　　D.证券公司应加强自营业务投资决策等的管理，以防范规模失控、决策失误、操纵市场等的风险

　　【正确答案】A

　　35.下列情形中.股份有限公司不可以收购本公司股份的是(　)。

　　A.对外提供担保

　　B.减少注册资本

　　C.股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份

　　D.将股份奖励给本公司职工

　　【正确答案】A

　　36.申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满(　)以上。

　　A.3个月

　　B.半年

　　C.1年

　　D.2年

　　【正确答案】B

　　37.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的(　)，并应当遵循分散投资风险的原则。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　【正确答案】B

　　38.下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是(　)。

　　A.发行人的监事

　　B.持有公司3%股份的股东

　　C.保荐人

　　D.公司的实际控制人

　　【正确答案】B

　　39.集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行(　)。

　　A.评估

　　B.审计

　　C.验资

　　D.稽核

　　【正确答案】C

　　40.下列选项中，说法正确的是(　)。

　　A.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定

　　B.对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外

　　C.有限责任公司的股东可以用劳务出资

　　D.设立股份有限公司，发起人的人数应在50人以下

　　【正确答案】B

　　41.下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是(　)。

　　A.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　B.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办，或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

　　C.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

　　D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

　　【正确答案】A

　　42.证券公司应当按照(　)的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。

　　A.债券

　　B.股票

　　C.证券投资基金

　　D.权证

　　【正确答案】C

　　43.下列情形中可以再次公开发行公司债券的是(　)。

　　A.前一次公开发行的公司债券尚未募足

　　B.连续5年亏损

　　C.改变公开发行公司债券所募资金的用途

　　D.对已公开发行的公司债券延迟支付本息

　　【正确答案】B

　　44.下列融资保证金比例的公式正确的是(　)。

　　A.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买人价格)×100%

　　B.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×买入价格)×100%

　　C.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×卖出价格)×100%

　　D.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×卖出价格)×100%

　　【正确答案】A

　　45.下列关于证券交易的说法，不正确的是(　)。

　　A.非依法发行的证券，不得买卖

　　B.证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票

　　C.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式

　　D.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密

　　【正确答案】C

　　46.下列选项中，说法正确的是(　)。

　　A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式

　　B.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务

　　实行监督管理

　　C.证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

　　D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管.发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行

　　【正确答案】B

　　47.下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是(　)。

　　A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务

　　B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务

　　C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务

　　D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险

　　【正确答案】D

　　48.下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是(　)。

　　A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

　　B.可以采取发起设立或者募集设立的方式

　　C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份

　　D.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

　　【正确答案】C

　　49.根据《公司法》的规定，股份有限公司发生下列情形时，不需召开临时股东大会的是(　)。

　　A.董事人数不足公司章程规定人数的2/3

　　B.公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1/3

　　C.持有公司股份3%的股东请求

　　D.监事会提议召开

　　【正确答案】C

　　50.聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是(　)。

　　A.处以证券从业资格的人员Ⅰ资1倍以上3倍以下的罚款

　　B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　C.由证券监督管理机构予以取缔

　　D.处以10万元以上30万元以下的罚款