2018年证券从业资格考试基本法律法规章节练习题(6)_第5页

　　答案部分

　　一、单项选择题

　　1、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查专业人员从事证券业务的资格条件。证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

　　【该题针对“专业人员从事证券业务的资格条件”知识点进行考核】

　　2、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查专项业务类资格考试。专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。

　　【该题针对“专业人员从事证券业务的资格条件”知识点进行考核】

　　3、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券从业资格考试的合格标准。专业资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能，以应会为主，通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。

　　【该题针对“专业人员从事证券业务的资格条件”知识点进行考核】

　　4、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券从业合格成绩有效期。合格成绩的有效期实行分类管理：(1)入门资格考试合格成绩长期有效。(2)考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。(3)管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。

　　【该题针对“专业人员从事证券业务的资格条件”知识点进行考核】

　　5、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查从业人员申请执业证书的程序。协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

　　【该题针对“从业人员申请执业证书的条件和程序”知识点进行考核】

　　6、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查从业人员监督管理的相关规定。《资格管理办法》第十三条规定，取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　【该题针对“从业人员监督管理的相关规定”知识点进行考核】

　　7、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

　　【该题针对“违反从业人员资格管理相关规定的法律责任”知识点进行考核】

　　8、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券投资咨询人员从业资格管理的规定。申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用。(3)具有人民共和国国籍。(4)具有完全民事行为能力。(5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)。(6)具有从事证券业务2年以上的经历。(7)未受过刑事处罚。(8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(9)品行端正，具有良好的职业道德。(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　【该题针对“证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定”知识点进行考核】

　　9、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求。证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在10个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记。有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务。

　　【该题针对“证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求”知识点进行考核】

　　10、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求。对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员(以下简称“申请人”)，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统(以下简称“系统”)，系统将自动生成系统编码和密码(申请人的初始密码有特定规律，第一、三、五位为字母，第二、四、六位为数字。例如：b5m0l2，第四位的“0”是数字零，第五位是小写字母“l”)。

　　【该题针对“证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求”知识点进行考核】

　　11、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求。证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册的人员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。

　　【该题针对“证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求”知识点进行考核】

　　12、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查保荐代表人的资格管理规定。中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　【该题针对“保荐代表人的资格管理规定”知识点进行考核】

　　13、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查保荐代表人资格管理。保荐代表人资格注册公示期限为5个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请;接到投诉举报或保荐机构在审核期间变更申请材料的，协会中止受理并进行调查。调查结束后，不符合注册条件的，协会驳回申请，符合注册条件的，恢复审核，期限重新开始计算。

　　【该题针对“保荐代表人的资格管理规定”知识点进行考核】

　　14、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格;(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;(4)协会规定的其他条件。

　　【该题针对“客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求”知识点进行考核】

　　15、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合本规范第三十一条规定的条件;(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;(3)被协会采取纪律处分未满2年;(4)未通过证券从业人员年检;(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;(6)其他情形。

　　【该题针对“客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求”知识点进行考核】

　　16、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。

　　【该题针对“客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求”知识点进行考核】

　　17、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查财务顾问主办人应当具备的条件。财务顾问主办人应当具备的条件如下：(1)具有证券从业资格。(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。(9)中国证监会规定的其他条件。

　　【该题针对“财务顾问主办人应当具备的条件”知识点进行考核】

　　18、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查诚信信息的保存与效力期限。诚信信息的效力期限为：(1)基本信息长期有效;(2)奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　【该题针对“中国证券业协会诚信管理的有关规定”知识点进行考核】

　　19、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。

　　【该题针对“证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序”知识点进行考核】

　　20、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券经纪人与证券公司之间的委托关系。证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。

　　【该题针对“证券经纪人与证券公司之间的委托关系”知识点进行考核】

　　21、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。

　　【该题针对“销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范”知识点进行考核】

　　22、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。基金管理人应当自与基金销售机构签订销售协议之日起7日内，将销售协议报送其主要经营活动所在地中国证监会派出机构。

　　【该题针对“销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范”知识点进行考核】

　　23、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。

　　【该题针对“投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范”知识点进行考核】

　　24、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。

　　【该题针对“投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范”知识点进行考核】

　　25、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查保荐代表人执业行为规范。刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。

　　【该题针对“保荐代表人执业行为规范”知识点进行考核】

　　26、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查保荐代表人执业行为规范。保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。保荐机构可以指定1名项目协办人。

　　【该题针对“保荐代表人执业行为规范”知识点进行考核】

　　27、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准;已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

　　【该题针对“保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施”知识点进行考核】

　　28、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查《证券公司客户资产管理业务规范》。协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。

　　【该题针对“资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求”知识点进行考核】

　　29、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查财务顾问主办人执业行为规范。《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：(1)具有证券从业资格;(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历;(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;(5)未负有数额较大到期未清偿的债务;(6)最近24个月无违反诚信的不良记录;(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;(9)中国证监会规定的其他条件。

　　【该题针对“财务顾问主办人执业行为规范”知识点进行考核】

　　30、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查财务顾问主办人执业行为规范。财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

　　【该题针对“财务顾问主办人执业行为规范”知识点进行考核】