2018年证券从业资格考试基本法律法规章节练习题(6)_第3页

　　二、组合型选择题

　　1、保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为(　)。

　　Ⅰ.《金融市场基础知识》

　　Ⅱ.《投资银行业务》

　　Ⅲ.《发布证券研究报告业务》

　　Ⅳ.《证券投资顾问业务》

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、专业资格考试突出考查必备的(　)。

　　Ⅰ.业务流程 Ⅱ.业务标准

　　Ⅲ.业务技能 Ⅳ.业务规范

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、一个基金销售人员应符合的资质要求包括(　)。

　　Ⅰ.取得中国证券业执业证书

　　Ⅱ.证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书

　　Ⅲ.专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书

　　Ⅳ.各级分行及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4、从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关(　)的有关规定。

　　Ⅰ.法律 Ⅱ.法规

　　Ⅲ.规章 Ⅳ.中国证监会

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，初始密码的第(　)位是字母。

　　Ⅰ.一 Ⅱ.二

　　Ⅲ.三 Ⅳ.五

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、诚信执业情况说明中工作具体信息包括证券投资顾问或证券分析师的(　)。

　　Ⅰ.入职时间 Ⅱ.工作岗位

　　Ⅲ.从事业务 Ⅳ.所在部门

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、个人申请保荐代表人资格，应当提交(　)。

　　Ⅰ.个人简历

　　Ⅱ.证券业执业证书

　　Ⅲ.证券业从业人员资格考试成绩合格的证明

　　Ⅳ.保荐机构出具的推荐函

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、保荐机构对申请表进行实质审核，在确认申请信息(　)后，将申请表提交至协会外网进行外部公示。

　　Ⅰ.真实 Ⅱ.准确

　　Ⅲ.完整 Ⅳ.合规

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、下列关于不得注册为投资主办人的说法，错误的有(　)。

　　Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满1年

　　Ⅱ.被协会采取纪律处分未满3年

　　Ⅲ.未通过证券从业人员年检

　　Ⅳ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、《中国证券业协会诚信管理办法》第六条第二款规定，诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循(　)的原则。

　　Ⅰ.真实

　　Ⅱ.准确

　　Ⅲ.公正

　　Ⅳ.规范

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、建立诚信信息交流渠道的机构有(　)。

　　Ⅰ.全国性证券交易所

　　Ⅱ.全国性证券登记结算机构

　　Ⅲ.地方证券业协会

　　Ⅳ.协会与中国证监会及其派出机构

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、协会工作人员未按照本办法规定(　)地记录诚信信息，造成不良后果的，按照协会内部规章对相关责任人员予以处分。

　　Ⅰ.及时

　　Ⅱ.准确

　　Ⅲ.真实

　　Ⅳ.完整

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ