2018年证券从业资格考试基本法律法规章节练习题(6)

　　证券从业人员管理

　　一、单项选择题

　　1、证券从业资格考试的类型不包括(　)。

　　A、一般从业资格考试

　　B、专项业务类资格考试

　　C、管理类资格考试

　　D、特殊从业资格考试

　　2、专项业务类资格考试又叫做(　)。

　　A、入门资格考试

　　B、职称资格考试

　　C、专业资格考试

　　D、管理资质测试

　　3、专业资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能，以(　)为主，通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。

　　A、应知

　　B、应会

　　C、应做

　　D、合规

　　4、证券从业资格中，入门资格考试合格成绩(　)有效。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、长期

　　5、协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后(　)内审核完毕。

　　A、7日

　　B、10日

　　C、15日

　　D、30日

　　6、《资格管理办法》第十三条规定，取得执业证书的人员，连续(　)不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　A、2年

　　B、3年

　　C、4年

　　D、5年

　　7、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在(　)内不受理其执业证书申请。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

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　　8、申请从事证券投资咨询业务应当具备从事证券业务(　)以上的经历。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、0年

　　9、证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在(　)个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　10、对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，初始密码共有(　)。

　　A、4位

　　B、6位

　　C、8位

　　D、12位

　　11、根据《证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求》，证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，(　)内审核完毕。

　　A、15日

　　B、30日

　　C、60日

　　D、90日

　　12、中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起(　)个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　A、15

　　B、25

　　C、35

　　D、45

　　13、保荐代表人资格注册公示期限为(　)个工作日。

　　A、2

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　14、申请投资主办人注册的人员应当具有(　)年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　15、被监管机构采取重大行政监管措施未满(　)，不得注册为投资主办人。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年