2018年证券从业资格考试基本法律法规预习试题(5)_第9页

　　81. 下列属于内幕信息的有(　　)。

　　A.公司的一般投资行为和购置财产的决定

　　B.公司重要人员的变动状况

　　C.公司未公开的财务状况表

　　D.公司分配股利或增资的计划

　　82. 关于证券公司办理客户资产管理业务，以下说法正确的有(　　)。

　　A.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

　　B.参与集合资产管理计划的客户可以自行转让其所拥有的份额

　　C.证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

　　D.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

　　83. 中国证监会对客户资产管理业务进行定期检查，(　　)应当予以配合。

　　A.证券交易所

　　B.证券公司

　　C.证券业协会

　　D.资产托管机构

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　　84. 流动性是证券市场生存的条件，(　　)可以反映证券市场的流动性好坏。

　　A.成交数量

　　B.成交价格

　　C.成交速度

　　D.成交效率

　　85. 分红派息的形式主要有(　　)。

　　A.现金股利

　　B.股票股利

　　C.分配认股权证

　　D.配优先认股权

　　86. 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括(　　)。

　　A.依法设立且满10年

　　B.承认证券交易所章程和业务规则

　　C.最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

　　D.接受证券交易所监管

　　87. 关于股票账户，下列说法中正确的是(　　)。

　　A.股票账户是认定股东身份的重要凭证

　　B.股票账户具有认定股东身份的法律效力

　　C.开立股票账户是投资者进行股票交易的一个条件

　　D.要想买卖股票的人都可以开立股票账户

　　88. 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是(　　)。

　　A.证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成

　　B.证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成

　　C.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付

　　D.证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完成

　　89. 在下列各项委托方式中，投资者采用(　　)时，身份确认由密码控制。

　　A.电话转委托

　　B.自助委托

　　C.电话自动委托

　　D.网上委托

　　90. 以下(　　)属于客户资产管理业务的管理风险。

　　A.与客户签订受托投资协议不规范

　　B.操作人员违反协议约定买卖证券

　　C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

　　D.由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误