2018年证券从业资格考试基本法律法规预习试题(5)_第7页

　　二.多选题

　　61. 证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有(　　)。

　　A.挪用客户交易结算资金

　　B.为客户提供咨询服务

　　C.向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识

　　D.侵占客户国债兑付金

　　62. 在证券经纪业务中，证券经纪商对(　　)负有保密义务。

　　A.客户买卖股票的原因和依据

　　B.客户股东账户中的库存证券种类

　　C.客户股东账户中的库存证券数量

　　D.客户资金账户中的资金余额

　　63. 沪深证券交易所在每个交易日都要发布(　　)交易信息。

　　A.即时行情

　　B.各类日报表

　　C.证券指数

　　D.证券交易公开信息

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　　64. 在实际运用中，A股账户是目前我国用途最广.数量最多的一种通用型证券账户，它可用于买卖(　　)。

　　A.期货

　　B.人民币普通股票

　　C.债券

　　D.证券投资基金

　　65. 证券(　　)时，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。

　　A.上市期届满

　　B.亏损严重

　　C.不再具备上市条件

　　D.净资产价值不足

　　66. 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的(　　)等内容。

　　A.特点

　　B.盈利预期

　　C.投资目标

　　D.风险揭示

　　67. 关于交易席位的说法，正确的有(　　)

　　A.证券公司只有获得了交易席位才能从事实际的证券业务

　　B.交易席位实质上有交易资格的含义

　　C.从实质上看，交易席位是指证券公司在证券交易所进行交易的固定位置

　　D.从传统含义上理解，交易席位是指证券公司在证券交易所交易大厅的固定位置

　　68. 下列关于上海证券交易所回购履约金制度的说法，正确的有(　　)。

　　A.回购到期双方按约履行的，履约金划归证券结算风险基金

　　B.履约金到期归属由交易双方确定

　　C.上海证券交易所可根据市场情况调整履约金比率

　　D.融资方和融券商方均须缴纳履约金

　　69. 关于清算与交收的区别，以下说法是正确的是(　　)

　　A.交收则是对应收应付净额的收付

　　B.清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算

　　C.清算不发生财产实际转移，而收付发生财产实际转移

　　D.正确的交收结果能确保清算顺利进行

　　70. 在集合资产管理计划中，客户主要享有(　　)权利。

　　A.按规定分享投资收益

　　B.根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划

　　C.承担委托投资的损失

　　D.知情的权利