2018年证券从业资格考试基本法律法规预习试题(3)_第6页

　　21.我国证券业的自律性管理机构主要包括(　　)。

　　A.证券业协会

　　B.证券交易所

　　C.基金管理公司

　　D.证券公司

　　22.在证券市场上，证券发行人主要是(　　)。

　　A.个人

　　B.企业

　　C.金融机构

　　D.政府

　　23.(　　)是现代公司的主要类型。

　　A.有限责任公司

　　B.两合公司

　　C.无限责任公司

　　D.股份有限公司

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　　24.机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有(　　)的特点。

　　A.收集和分析信息的能力强

　　B.可通过适当的资产组合以分散风xian

　　C.只强调盈利

　　D.投资资金来源分散而量小

　　25.证券公司主要业务包括(　　)。

　　A.证券投资咨询业务

　　B.证券资产管理业务

　　C.证券承销与保荐业务

　　D.担保业务

　　26.中国证监会(　　)。

　　A.按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管

　　B.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

　　C.是全国证券、期货市场的主管部门

　　D.是国务院直属事业单位一

　　27.下列关于证券从业人员监管的表述中，正确的有(　　)。

　　A.对一般从业人员，授权中国证券业协会管理

　　B.对高级管理人员的任职资格实行核准制

　　C.对董事、监事实行备案制

　　D.对保荐代表人实行注册制

　　28.20世纪90年代以来，证券市场全球化的变化主要表现在(　　)。

　　A.金融风险复杂化

　　B.金融机构混业化

　　C.投资者法人化

　　D.证券市场网络化

　　29.关于证券市场的发展历史，以下说法正确的是(　　)。

　　A.20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券

　　B.美国第一个证券交易所是纽约证券公司所

　　C.证券化率的提高是证券市场加速发展阶段的重要标志

　　D.美国证券市场是以买卖政府债券开始的

　　30.证券市场一体化趋势的具体表现为(　　)等。

　　A.全球资产配置成为流行的趋势

　　B.交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷

　　C.海外发行主权债务工具的规模非常巨大

　　D.个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资