2018年证券从业资格考试基本法律法规预习试题(3)_第10页

　　二、多项选择题

　　1.ABC

　　[解析]基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括：

　　(1)违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息。

　　(2)在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。

　　(3)利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利。

　　(4)挪用基金投资者的交易资金和基金份额。

　　(5)在基金销售过程中误导客户。

　　(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。故选ABC。

　　2.ABCD

　　[解析]2005年对《公司法》修订的主要内容包括：

　　(1)修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资和扩大就业。

　　(2)完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率。

　　(3)健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资。

　　(4)规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义务和责任，推进资本市场的稳定健康发展。

　　(5)健全公司融资制度，充分发挥资本市场对国民经济发展的推动作用。

　　(6)调整公司财务会计制度，满足公司运营和监督管理的实际需要。故选ABCD。

　　3.AB

　　[解析]CD选项属于中国证监会的职能。

　　4.BC

　　[解析]中国证券业协会的自律管理职能包括：对会员单位的自律管理;对从业人员的自律管理和代办股份转让系统的管理。故选BC。

　　5.ABCD

　　[解析]证券投资者保护基金的来源包括：(1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。(2)所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%—5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金;各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准，并按年进行调整;证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。(3)发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。(5)国内外机构、组织及个人的捐赠。(6)其他合法收入。故选ABCD。

　　6.ABCD

　　[解析]基金的资金运用限于银行存款或购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)、中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。故选ABCD。

　　7.BD

　　[解析]证券公司的注册资本应当是实缴资本。证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得低于规定限额。故选BD。

　　8.ABC

　　[解析]证券市场监管是一国宏观经济监督体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大：(1)加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要。(2)加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。(3)加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要。(4)准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。故选ABC。

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　　9.ABD

　　[解析]我国证券市场经过多年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系，即国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。故选ABD。

　　10.ABCD

　　[解析]2005年对《证券法》修订的主要内容包括：(1)完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量。(2)加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险。(3)加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度，明确对投资者损害赔偿的民事责任制度。(4)完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序。(5)完善证券监管制度，加强对证券市场的监管力度。(6)强化证券违法行为的法律责任，打击违法犯罪行为。(7)对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订。故选ABCD。

　　11.【答案】ABCD

　　【解析】有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。具有以下特点：收益性、流动性、风险|生和期限性。

　　12.【答案】ABC

　　【解析】按品种的不同，证券市场可以分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。D项，拆借市场则属于货币市场的一个子市场，而货币市场与资本市场的划分依据是交易期限的长短。

　　13.【答案】AC

　　【解析】证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。

　　14.【答案】CD

　　【解析】有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。有价证券是虚拟资本的一种形式。通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，与真实资本的重置价格也不一定相等，因此其变化并不完全反映实际资本额的变化。

　　15.【答案】CD

　　【解析】交易场所结构按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可以分为有形市场和无形市场。

　　16.【答案】ABC

　　【解析】货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券主要包括两大类：①商业证券，主要包括商业汇票和商业本票;②银行证券，主要包括银行汇票、银行本票和支票。D项属于资本证券。

　　17.【答案】ABD

　　【解析】非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但是可以在其他证券交易市场发行和交易。凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券。

　　18.【答案】ABCD

　　【解析】证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，它的基本功能包括：①筹资一投资功能;②资本定价功能;③资本配置功能。

　　19.【答案】AD

　　【解析】政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。各级政府及政府机构出现资金剩余时，可以通过购买政府债券和金融债券投资于证券市场。

　　20.【答案】ABCD

　　【解析】机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人和各类基金等。其中，基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金以及社会公益基金。

　　21.【答案】AB

　　【解析】根据《证券登记结算管理办法》，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。按照《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。

　　22.【答案】BCD

　　【解析】证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。它包括公司(企业)、政府以及政府机构。金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，同时也发行股票。

　　23.【答案】AD

　　【解析】现代股份制公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式。其中，只有股份有限公司才能发行股票。

　　24.【答案】AB

　　【解析】各类机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向虽各不相同，但通常都具有投资的资金量大、收集和分析信息的能力强、注重投资的安全性、可通过有效的资产组合以分散投资风险、对市场影响大等特点。

　　25.【答案】ABC

　　【解析】按照《证券法》，证券公司的主要业务包括：证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销与保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务和其他证券业务。

　　26.【答案】ABCD

　　【解析】中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，是全国证券、期货市场的主管部门，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。它的主要职责是：依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行，负责保护投资者的合法权益，对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管以及维持公平而有序的证券市场。

　　27.【答案】ABD

　　【解析】证券从业人员需具备证券从业资格，监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。

　　28.【答案】ABCD

　　【解析】20世纪90年代以来，证券市场全球化的变化主要体现在以下几方面：①证券市场一体化;②投资者法人化;③金融创新深化;④金融机构混业化;⑤交易所重组与公司化;⑥证券市场网络化;⑦金融风险复杂化;⑧金融监管合作化。

　　29.【答案】ACD

　　【解析】20世纪初，有价证券的结构起了变化，在有价证券中占主要地位的不再是政府债券，而是公司股票和公司债券。1790年成立了美国第一个证券交易所——费城证券交易所。从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，不仅证券市场的规模不断扩大，而且证券交易日趋活跃。其重要标志是反映证券市场容量的重要指标——证券化率(证券市值/GDP)的提高。美国证券市场是从买卖政府债券开始的。

　　30.【答案】ABCD

　　【解析】在经济全球化的背景下，证券市场出现了一体化趋势。具体反映在以下几个方面：①从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市和多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大;②从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资，以全球基金、国际基金为代表的机构投资者大量投资境外证券，主权国家出于外汇储备管理的需要，也形成对外国高等级证券的巨大需求;③从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合;④从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强。

　　三、判断题

　　1.B

　　[解析]中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。

　　2.B

　　[解析]单位犯欺诈发行股票、债券罪，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。

　　3.B

　　[解析]对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下串购与网上申购同时进行。

　　4.A

　　[解析]制定《证券公司融资融券业务试点管理办法》的目的是为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出。

　　5.A

　　[解析]关于公司注册资本：取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在2年内分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。

　　6.A

　　[解析]证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。

　　7.A

　　[解析]违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3—5年的证券市场禁入措施。

　　8.A

　　[解析]信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。

　　9.A

　　[解析]内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

　　10.B

　　[解析]首次公开发行股票的公司发行规模在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权(绿鞋)机制。

　　11.【答案】A

　　【解析】证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为了解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的有效连接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。

　　12.【答案】A

　　【解析】证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。

　　13.【答案】B

　　【解析】通常情况下，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

　　14.【答案】A

　　【解析】证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明了证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸面形式或者证券监管机构规定的其他形式。

　　15.【答案】A

　　【解析】按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在交易所内公开买卖的证券。而非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。

　　16.【答案】A

　　【解析】有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券，但是由于它们是价值的直接表现形式，因此证券市场本质上是价值直接交换的场所。

　　17.【答案】A【解析】封闭式基金在证券交易所挂牌交易，开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。近年来，全球各主要市场均开设了交易所交易基金(ETF)或上市开放式基金(LOF)交易，从而使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。

　　18.【答案】A

　　【解析】证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系，这种竞争的结果为：能产生高投资回报的资本，市场需求大，相应的证券价格就高;相反，证券的价格就低。因此，证券市场提供了资本的合理定价机制。

　　19.【答案】B

　　【解析】按交易活动是否在同定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。一般人们也把有形市场称作为场内市场，是指有固定场所的证券交易所市场。通常情况下，证券必须达到证券交易所规定的上市标准才能够在场内交易。

　　20.【答案】B

　　【解析】企业的组织形式可以分为独资制、合伙制以及公司制。现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票。

　　21.【答案】B

　　【解析】我国现行的规定是，各类企业既可参与股票配售，也可投资于股票二级市场;事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。

　　22.【答案】B

　　【解析】按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体内容包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证办交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。合格境外机构投资也可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。

　　23.【答案】B

　　【解析】2003年5月27日，瑞士银行成为了首家获批的合格境外机构投资者(QFII)。

　　24.【答案】A

　　【解析】证券业协会是证券业的自律性组织，具有独立的法人地位。此外，证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

　　25.【答案】B

　　【解析】证券业协会的权力机构是全体会员组成的会员大会。

　　26.【答案】B

　　【解析】在我国，证券监管机构的主要职责为：依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行，负责保护投资者的合法权益，对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场。

　　27.【答案】A

　　【解析】证券市场的形成得益于信用制度的发展，只有当货币资本与产业资本相分离，货币资本本身取得了一种社会性质时，公司股票和债券等信用工具才会被充分运用。随着信用制度的发展，商业信用、国家信用和银行信用等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。

　　28.【答案】A

　　【解析】鉴于金融危机的国际传递趋势，各国更加注重加强国际金融协调与合作，运用国际资源提升防范国际金融危机的能力，防范和化解国际金融风险。

　　29.【答案】A

　　【解析】20世纪90年代以来，在高科技快速发展和经济全球化的背景下，各国(地区)的证券市场发生了一系列重要变化。全球性的变化主要表现在交易所重组与公司化。进入21世纪以来，全球证券交易所的重组不断发生。

　　30.【答案】A

　　【解析】从证券市场发展历史来看，随着信用制度的发展，商业信用、国家信用和银行信用等融资方式不断出现，越来越多的信用工具也随之涌现。信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通、转让创造了条件。因而，随着信用制度的发展，证券市场的产生成为必然。