2018年证券从业资格考试基本法律法规冲刺试题(11)_第3页

　　二、多项选择题

　　1. 下列关于保荐代表人的说法正确的是：()。

　　A.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。

　　B.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密。

　　C.保荐代表人及其配偶可以以个人名义持有发行人的股份。

　　D.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。

　　2. 保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作：()。

　　A.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复

　　B.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查

　　C.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询

　　D.中国证监会规定的其他工作

　　3. 申请首次公开发行股票的公司(以下简称“发行人”)应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》(2006年修订)的要求制作申请文件。下列要求正确的是：()。

　　A.申请文件应采用幅面为148毫米×210毫米规格的纸张(相当于标准A5纸张规格)，双面印刷(需提供原件的历史文件除外)。

　　B.申请文件的封面和侧面应标明“××公司首次公开发行股票并上市申请文件”字样。

　　C.申请文件章与章之间、节与节之间应有明显的分隔标识。申请文件中的页码应与目录中标识的页码相符。例如，第四章4-1的页码标注为4-1-1，4-1-2，4-1-3……4-1-n。

　　D.发行人在每次报送书面申请文件的同时，应报送一份相应的标准电子文件(标准.doc或.rtf格式文件)。发行结束后，发行人应将招股说明书的电子文件及历次报送的电子文件汇总报送中国证监会备案。

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　　4. 盈利预测的数据(合并会计报表)至少应包括下列哪几项：()。

　　A.会计年度营业收入

　　B.利润总额、净利润

　　C.每股盈利

　　D.负债总额

　　5. 首次公开发行股票的公司的专项复核报告至少应包括下列哪几个部分：()。

　　A.复核时间、范围及目的

　　B.相关责任

　　C.履行的复核程序

　　D.复核结论

　　6. 关于核准发行，下列说法正确的是()。

　　A.自证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券

　　B自证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经证监会核准后方可发行

　　C证券发行申请未获核准的上市公司，自证监会做出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出发行申请

　　D.上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会

　　7. 债券筹资的特点有()。

　　A.债券的税后成本低于股票的税后成本

　　B.公司运用债券投资，不仅取得一笔营运资本，而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的看涨期权

　　C.债券投资具有杠杆作用

　　D.公司债券通常不需要抵押和担保，不会削弱经理控制权和股东的剩余控制权

　　8. 保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站披露，并置备于()，以备公众查阅。

　　A.发行人住所

　　B.拟上市证券交易所

　　C.保荐人住所

　　D.主承销商和其他承销机构住所

　　9. 发审委的职责有()。

　　A.根据有关法律法规和证监会的规定，审核股票发行申请是否符合公开发行股票的条件

　　B.审核保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书

　　C.审核证监会有关职能部门出具的初审报告

　　D.依法对股票发行申请提出审核意见

　　10. 保荐人尽职调查中募集资金运用调查包括()。

　　A.历次募集资金使用情况

　　B.本次募集资金使用情况

　　C.募集资金投向产生的关联交易

　　D.盈利状况