2018年证券从业资格考试基本法律法规冲刺试题(11)_第4页

　　11. 首次公开发行股票，发行人不得有()情形。

　　A.最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或变相公开发行过证券;或有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态

　　B.最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、法规，受到行政处罚，且情节严重

　　C.最近36个月内曾向证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

　　D.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见

　　12. 下列关于保荐业务的说法正确的是：()。

　　A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。

　　B.保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向国务院、证券交易所出具保荐意见。

　　C.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家。

　　D.证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。

　　13. 保荐总结报告书应当包括下列内容：()。

　　A.发行人的基本情况;保荐工作概述

　　B.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

　　C.项目运作流程、存在问题及其解决情况

　　D.对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

　　14. 下列关于招股说明书摘要的描述正确的是：()。

　　A.股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无须包括招股说明书全文各部分的主要内容

　　B.招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文，不得出现与全文相矛盾之处

　　C.招股说明书摘要应尽量采用图表或其他较为直观的方式准确披露发行人的情况，做到简明扼要、通俗易懂

　　D.招股说明书摘要应当依照有关法律、法规的规定，遵循特定的格式和必要的记载事项的要求编制

　　15. 下列关于法律意见书和律师工作报告的说法正确的是：()。

　　A.法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证监会申请公开发行证券的必备文件

　　B.律师工作报告是律师对发行人本次发行上市的法律问题依法明确作出的结论性意见

　　C.律师在制作法律意见书和律师工作报告的同时，应制作工作底稿。

　　D.法律意见书和律师工作报告应是经三名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。

　　16. 各保荐人应按照()的要求进行内核和推荐。

　　A.《证券法》

　　B.《首次公开发行股票并上市管理办法》

　　C.《证券发行上市保荐业务管理办法》

　　D.《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》