2018年证券从业资格考试基本法律法规专项训练(3)_第3页

　　(25) 期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示( )。

　　A: 风险说明书

　　B: 期货经纪合同 C: 期货交易协议 D: 委托合同书

　　答案:A

　　解析:

　　期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

　　(26) 证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内， 向证券公司住所地证监会派出机构报备的材料不包括( )。

　　A: 金融产品说明书

　　B: 宣传推介材料

　　C: 拟向客户提供的其他文件、资料

　　D: 书面代销合同

　　答案:D

　　解析: 证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内， 向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、 宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　(27) 下列说法错误的是( )。

　　A: 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司资本 公积金

　　B: 国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金

　　C: 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本

　　D: 资本公积金可用于弥补公司的亏损

　　答案:D

　　解析: 资本公积金不得用于弥补公司的亏损，故选项D表述错误。

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　　(28) 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时， 公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份( ) 以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

　　A: 1% B: 3% C: 5%

　　D: 10%

　　答案:A

　　解析: 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时， 公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的， 应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况， 并且在证券研究报告发布日及第2个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

　　(29) 收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的， 自收购人违规事实发生之日起( ) 年内，中国证监会不受理该财务顾问提交的上市公司并购重组申报文件。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:A

　　解析:

　　收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，自收购人违规事实发生之日起1年内，中国证监会不受理该财务顾问提交的上市公司并购重组申报文件，情节严重的，依法追究法律责任。

　　(30) 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。

　　A: 监事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制

　　B: 投资决策机构——自营业务部门的二级体制

　　D: 董事会——投资决策部门的二级体制

　　答案:C

　　解析: 证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。 自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构—— 自营业务部门的三级体制设立。

　　(31) 客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取( )方式进行保管。

　　A: 质押

　　B: 抵押

　　C: 第三方存管

　　D: 托管

　　答案:D

　　解析: 证券公司办理定向资产管理业务， 客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管。

　　(32) 下列说法错误的是( )。

　　A: 经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并， 导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过60% B:

　　在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的， 自相关事实发生之日起1年后，每12 个月内增持该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的30%

　　C: 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的， 继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位

　　因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，

　　导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

　　答案:A

　　解析: 经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并， 导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%， 故选项A表述错误。

　　(33) 下列说法错误的是( )。

　　A: 进行公司分立必须合理、清楚地分割原公司的财产

　　B: 新设分立不完全是公司财产的重新分配

　　C: 财产是承担公司债务的保障

　　D: 进行公司分立必须合理、清楚地分割原公司的财产

　　答案:B

　　解析: 对于新设分立，完全是公司财产的重新分配，故选项B说法错误。

　　(34) 接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对( )进行资格审查。

　　A: 委托人 B: 发行人 C: 保荐人 D: 受托人

　　答案:A

　　解析: 接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查， 确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

　　(35) 要约收购的收购人在报送上市公司收购报告书之日起( )日后，公告其收购要约。

　　A: 7

　　C: 15

　　D: 30

　　答案:C

　　解析: 要约收购的收购人在报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约。

　　(36) 公司章程的( ) 事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程， 以便使公司能更好运转且不违反强行法规定和公序良俗原则的事项。

　　A: 相对记载 B: 任意记载 C: 绝对记载 D: 协商记入

　　答案:B

　　解析: 公司章程的任意记载事项，是指法律并无明文规定， 但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程， 以便使公司能更好运转且不违反强行法规定和公序良俗原则的事项。