2018年证券从业资格考试基本法律法规专项训练(3)_第2页

　　(13) 股份有限公司董事、监事、 高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的( )。

　　A: 5% B: 10% C: 15% D: 25%

　　答案:D

　　解析:公司董事、监事、高级管理人员应"-3向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。

　　(14) 下列选项中，不属于证券经纪业务构成要素的是( )。

　　A: 证券登记结算机构

　　B: 证券经纪商 C: 证券交易所 D: 委托人

　　答案:A

　　解析:证券经纪业务一般由委托人、证券经纪商、证券交易所、证券交易的对象4个要素构成。

　　(15) 证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过( )。

　　A: 1：5

　　B: 5：1

　　C: 1：10

　　D: 10：1

　　答案:D

　　解析: 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1， 证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1。

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　　(16) 公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:D

　　解析: 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内， 向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

　　(17) 中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、 以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员， 情节严重的，给予( )处罚。

　　A: 警示

　　B: 行为内通报批评、公开谴责

　　C: 移送相关监管部门

　　D: 移送司法机关

　　答案:B

　　解析: 中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、 加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、 从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施; 情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施;违反法律、法规、 行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。

　　(18) 集合资产管理合同是由三方共同签署。这里的三方不包括( )。

　　A: 证券公司

　　B: 资产托管机构

　　C: 单个客户

　　D: 证券交易所

　　答案:D

　　解析: 集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。

　　(19)《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施( )。

　　A: 分开管理 B: 集中管理 C: 资产管理 D: 有效管理

　　答案:A

　　解析: 证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、 证券及账户实施分开管理，不应混合操作。

　　(20) 有限责任公司公开发行公司债券对公司净资产的要求是( )。

　　A: 不低于人民币3000万元 B: 不低于人民币5000万元 C: 不低于人民币6000万元 D: 不低于人民币1亿元

　　答案:C

　　解析: 股份有限公司公开发行公司债券的净资产不低于人民币3000万元， 有限责任公司公开发行公司债券的净资产不低于人民币6000万元。

　　(21) 下列不属于申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件的是( )。

　　A: 具有从事证券业务3年以上的经历

　　B: 未受过刑事处罚

　　C: 未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

　　D: 品行端正，具有良好的职业道德

　　答案:A

　　解析: 申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：① 通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格;②被证券公司、 投资咨询机构或资信评级机构聘用;③具有人民共和国国籍;④ 具有完全民事行为能力;⑤具有大学本科以上学历(教育部认可的);⑥ 具有从事证券业务2年以上的经历;⑦未受过刑事处罚;⑧ 未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;⑨品行端正， 具有良好的职业道德;⑩法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　(22) 下列说法错误的是( )。

　　A: 证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告

　　B: 证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告

　　C: 证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格 D: 证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

　　答案:C

　　解析: 证券公司的董事、监事、 高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

　　(23) 证券公司及其从业人员的下列行为中不属于损害客户利益欺诈的是( )。

　　A: 没有在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　B: 挪用客户所委托买卖的证券

　　C: 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

　　D: 利用公司的利好消息建议客户买卖某公司股票

　　答案:D

　　解析:

　　禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：① 违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③ 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托， 擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入， 诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、 传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。选项D不属于损害客户利益的欺诈行为，属于利用内幕消息进行交易的行为。

　　(24) 依法对证券公司、 结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理的机构是( )。

　　A: 证监会 B: 银监会 C: 保监会

　　D: 中国人民银行

　　答案:A

　　解析: 中国证券监督管理委员会依法对证券公司、 结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理。