2018年证券从业资格考试市场基本法律法规精选试题(17)_第3页

　　二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

　　51[单选题] 融资融券业务中的客户征信内容包括(　　)。

　　Ⅰ.客户身份

　　Ⅱ.风险偏好

　　Ⅲ.证券投资经验

　　Ⅳ.政治面貌

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

　　52[单选题] 承销股票的承销团应当由(  )组成。

　　Ⅰ.主承销的证券公司

　　Ⅱ.参与承销的证券公司

　　Ⅲ.证券投资咨询机构

　　Ⅳ.做市商

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：D

　　参考解析：承销团，又称联合承销，指两个以上的证券经营机构组成承销团，为发行人发售证券的一种承销方式，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

　　53[单选题] 在ASIF会员大会闭会期间由执行委员会(EXComm)行使权力。执行委员会下设(　　)。

　　Ⅰ.教育委员会

　　Ⅱ.公共关系委员会

　　Ⅲ.倡议委员会

　　Ⅳ.综合管理委员会

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： ASIF最高决策机构是会员大会，在会员大会闭会期间由执行委员会(EXComm)行使权利。执行委员会下设教育委员会(EducationCommittee)、公共关系委员会(CommunicationCommittee，原名“出版委员会”)及倡议委员会(AdvocacyCommittee)。

　　54[单选题] 根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务

　　Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人

　　Ⅲ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员

　　Ⅳ.独立董事可以兼任本证券公司监事

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：对于担任证券公司独立董事的人员，除应当从事证券、金融、法律、会计工作5年以上，具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位，有履行职责所必需的时间和精力以外，还规定了独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。

　　55[单选题] 证券公司的资产管理业务包括(　　)。

　　Ⅰ.集合资产管理业务

　　Ⅱ.财务顾问业务

　　Ⅲ.定向资产管理业务

　　Ⅳ.专项资产管理业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务，这些业务应与证券公司自营业务相分离。

　　56[单选题] 证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的(　　)等制度。

　　Ⅰ.业务规则

　　Ⅱ.内部控制

　　Ⅲ.风险隔离

　　Ⅳ.合规检查

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条，证券公司申请介绍业务资格，应当已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。

　　57[单选题] 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的要求有(　　)。

　　Ⅰ.财务顾问主办人不少于5人

　　Ⅱ.公司财务会计信息真实、准确、完整

　　Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录

　　Ⅳ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅲ项，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件之一是公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。

　　58[单选题] 根据《期货交易管理条例》，客户可以通过(　　)向期货公司下达交易指令。

　　Ⅰ.书面方式

　　Ⅱ.电话方式

　　Ⅲ.口头方式

　　Ⅳ.互联网方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第二十六条，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

　　59[单选题] 下列行为中，构成操纵证券、期货市场行为的是(　　)。

　　Ⅰ.甲与乙合谋利用资金优势连续买卖，操纵证券交易价格

　　Ⅱ.甲与乙相互串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格

　　Ⅲ.甲以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格

　　Ⅳ.甲系证券公司工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息，从事与该信息相关的证券活动

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：Ⅳ项，利用因职务便利获取的内幕信息从事相关的证券活动属于内幕交易行为。

　　60[单选题] 监事会对(　　)履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。

　　Ⅰ.研究人员

　　Ⅱ.公司员工

　　Ⅲ.高级管理人员

　　Ⅳ.公司董事

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《证券公司监督管理条例》，监事会对公司财务以及公司董事、经理层人员履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。

　　61[单选题] 从基本原理上说，证券经纪业务可分为(　　)两种。

　　Ⅰ.柜台代理买卖

　　Ⅱ.证券登记结算公司代理买卖

　　Ⅲ.证券交易所代理买卖

　　Ⅳ.证券承销代理买卖

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 从基本原理上说，证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较少。因此，证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务

　　62[单选题] 在因虚假陈述引发的民事赔偿案件中，投资人(  )的，应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系。

　　Ⅰ.所投资的是与虚假陈述直接关联的证券

　　Ⅱ.明知虚假陈述存在而进行投资

　　Ⅲ.在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或更正日之前买入该证券

　　Ⅳ.恶意投资、操纵证券价格

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》第十八条，投资人具有以下情形的，人民法院应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系：①投资人所投资的是与虚假陈述直接关联的证券;②投资人在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者更正日之前买入该证券;③投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后，因卖出该证券发生亏损，或者因持续持有该证券而产生亏损

　　63[单选题] 证券公司应当在每月结束后向证券交易所书面报告当月融资融券业务的相关情况，包括(　　)。

　　Ⅰ.强制平仓的客户数量

　　Ⅱ.对全体客户的融资融券余额

　　Ⅲ.融资融券业务盈亏情况

　　Ⅳ.对前二十名客户的融资融券余额

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： Ⅳ项，证券公司应当在每月结束后报告对全体客户和前10名客户的融资融券余额

　　64[单选题] 证券公司只能接受(　　)期货公司的委托从事中间介绍业务。

　　Ⅰ.其控股的

　　Ⅱ.其全资拥有的

　　Ⅲ.被同一机构控制的

　　Ⅳ.其参股的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券公司提供中间介绍业务的业务规则之一是，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务

　　65[单选题] 公开发行证券信息披露的方式主要包括(　　)。

　　Ⅰ.刊登在中国证监会指定的网站

　　Ⅱ.刊登在中国证监会指定的报刊

　　Ⅲ.置备于中国证监会指定的场所

　　Ⅳ.按照规定向中国证监会和交易所报送相关材料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《证券发行与承销管理办法》第三十二条，发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅

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　　66[单选题] 公司为(　　)提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

　　Ⅰ.股东

　　Ⅱ.控股股东

　　Ⅲ.实际控制人

　　Ⅳ.董事、监事或高级管理人员

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《公司法》第十六条，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议

　　67[单选题] 证券公司经纪业务的服务可以分为以下几个主要层次?(　　)

　　Ⅰ.核心服务

　　Ⅱ.客户招揽

　　Ⅲ.有形服务

　　Ⅳ.附加服务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券公司提供的客户服务是以客户需求为导向的，是能够满足客户或目标市场需要的一系列服务的组合，涉及的范围广，形式复杂。但比照一般产品的层次，证券公司经纪业务的服务也可以分为核心服务、有形服务和附加服务3个主要层次

　　68[单选题] 在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括(　　)。

　　Ⅰ.客户招揽

　　Ⅱ.交易通道服务

　　Ⅲ.信息咨询服务

　　Ⅳ.其他附加服务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 客户服务是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务

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　　69[单选题] 上市公司向证券交易所申请办理公开发行事宜时，应当提交(　　)。

　　Ⅰ.上市申请书

　　Ⅱ.相关证监会的核准文件

　　Ⅲ.相关招股意向书或者募集说明书

　　Ⅳ.发行公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：上市公司公开发行证券申请文件目录：①本次证券发行的募集文件，包括募集说明书、募集说明书摘要、发行公告;②发行人关于本次证券发行的申请与授权文件;(③保荐机构关于本次证券发行的文件;④发行人律师关于本次证券发行的文件;⑤关于本次证券发行募集资金运用的文件;⑥其他文件

　　70[单选题] 关于客户资产管理业务，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.客户资产管理业务中受托人是证券公司

　　Ⅱ.客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为

　　Ⅲ.客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同

　　Ⅳ.客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：客户资产管理业务是指证券公司受到客户的委托，通过签订资产管理合同的形式为客户提供投资管理服务的行为。委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资

　　71[单选题] 下列关于客户沟通的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节

　　Ⅱ.客户沟通的过程中，营销人员是一个信息发送者

　　Ⅲ.有效的沟通是指营销人员将信息成功传递到客户的过程

　　Ⅳ.沟通的过程会引起客户的反馈或者回应，最终使客户购买产品或接受服务才是有效的沟通

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　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅲ项，有效的沟通是指使客户购买产品或接受服务的沟通

　　72[单选题] 上市公司应当在重大资产重组报告书的管理层讨论与分析部分，就本次交易对上市公司的(　　)等财务指标和非财务指标的影响进行详细分析。

　　Ⅰ.持续经营能力

　　Ⅱ.未来发展前景

　　Ⅲ.当年每股收益

　　Ⅳ.次年每股收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《上市公司重大资产重组管理办法》第十九条，上市公司应当在重大资产重组报告书的管理层讨论与分析部分，就本次交易对上市公司的持续经营能力、未来发展前景、当年每股收益等财务指标和非财务指标的影响进行详细分析

　　73[单选题] 在转融通业务中，证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在(　　)内。

　　Ⅰ.转融通担保证券明细账户

　　Ⅱ.转融通担保证券账户

　　Ⅲ.转融通担保资金明细账户

　　Ⅳ.转融通担保资金账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在转融通担保证券账户或者转融通担保资金账户内，并相应变更证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户的数据

　　74[单选题] 关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据

　　Ⅱ.工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作

　　Ⅲ.工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据

　　Ⅳ.保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅲ项，无论《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》是否有明确规定，凡对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息，均应当作为工作底稿予以留存

　　75[单选题] 在上市公司重大资产重组中，审计机构与评估机构应彼此独立，具体要求包括(　　)。

　　Ⅰ.主要经营管理人员不得双重任职

　　Ⅱ.主要股东不同

　　Ⅲ.不属于同一控制人控制

　　Ⅳ.执行人员不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 在上市公司重大资产重组中，应关注为上市公司重大资产重组活动提供服务的审计机构、人员与评估机构、人员是否能够保持独立性，包括：①公司聘请的对标的资产进行审计的审计机构与对资产进行评估的评估机构是否存在主要股东相同、主要经营管理人员双重任职、受同一实际控制人控制等情形;②是否由同时具备注册会计师及注册资产评估师的人员对同一标的资产既执行审计业务，又执行评估业务。