2018年证券从业资格考试市场基本法律法规精选试题(17)_第2页

　　26[单选题] 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起( )报证券交易所备案。

　　A.3个工作日内

　　B.3个交易日内

　　C.5个工作日内

　　D.5个交易日内

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

　　27[单选题] 下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是( )。

　　A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

　　B.乙公司净资产占实收资本的35%

　　C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

　　D.丁公司负债达到净资产的75%

　　参考答案：A

　　参考解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形

　　28[单选题] 下列关于公司设立方式的说法，错误的是( )。

　　A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立

　　B.有限责任公司只能采取发起设立的方式

　　C.股份有限公司的设立，可以采取发起设立的方式

　　D.设立公司应当依法向公司登记机关申请设立登记

　　参考答案：A

　　参考解析：公司的设立方式及设立登记要求。有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式

　　29[单选题] 股份有限公司设监事会，其成员不得少于( )人。监事会设主席1人，可以设副主席。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《人民共和国公司法》第一百一十七条的规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之一，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。监事会设主席1人，可以设副主席

　　30[单选题] 申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括( )。

　　A.公司营业执照

　　B.公司债券募集办法

　　C.保荐人出具的上市保荐书

　　D.审计报告

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《人民共和国证券法》第五十八条的规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：(1)上市报告书;(2)申请公司债券上市的董事会决议;(3)公司章程;(4)公司营业执照;(5)公司债券募集办法;(6)公司债券的实际发行数额;(7)证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人

　　31[单选题] 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的，为发行失败。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.90%

　　参考答案：C

　　参考解析：股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。

　　32[单选题] 公司经营对象、经营方法、经营渠道等必须符合法律规定体现的公司经营原则是( )。

　　A.合法经营原则

　　B.依法接受国家宏观调控原则

　　C.自负盈亏原则

　　D.自主经营原则

　　参考答案：A

　　参考解析：合法经营原则要求公司的所有经营活动必须在法律规定的范围内进行，具有合法性，包括经营对象、经营方法、经营渠道等必须是符合法律规定的。

　　33[单选题] 非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及( )规定的其他证券及其衍生品种。

　　A.财政部

　　B.证券行业协会

　　C.中国人民银行

　　D.国务院证券监督管理机构

　　参考答案：D

　　参考解析：非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

　　34[单选题] 公司公开发行债券要求最近( )年平均可分配利润足以支付公司

　　债券1年的利息。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析：公司公开发行债券要求最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。

　　35[单选题] 关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的是( )。

　　A.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则

　　B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务

　　C.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定

　　D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务

　　参考答案：A

　　参考解析：机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持投资人利益优先原则，故A项说法错误。

　　36[单选题] 下列关于证券发行的描述，错误的是( )。

　　A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

　　B.向不特定对象发行证券属于公开发行

　　C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行

　　D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

　　参考答案：D

　　参考解析：有下列情形之一的，为公开发行证券：(1)向不特定对象发行证券。(2)向累计超过200人的特定对象发行证券。(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

　　37[单选题] 《人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于( )人。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：《人民共和国公司法》第五十一条规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。

　　38[单选题] 人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满( )日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：C

　　参考解析：人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

　　39[单选题] 下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是( )。

　　A.取消注册资本的金额限制

　　B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本

　　C.最近3年没有违法记录

　　D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《人民共和国证券投资基金法》第十三条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：有符合本法和《人民共和国公司法》规定的章程;注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本;主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录;取得基金从业资格的人员达到法定人数;董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　40[单选题] 公司合并的，应依法通知债权人。债权人在收到通知之日起( )内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

　　A.10日

　　B.45日

　　C.15日

　　D.30日

　　参考答案：D

　　参考解析：债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

　　41[单选题] 对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.30个工作日

　　B.3个月

　　C.6个月

　　D.12个月

　　参考答案：B

　　参考解析：对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起3个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　42[单选题] 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施不包括( )。

　　A.处以30万元以上60万元以下的罚款

　　B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款

　　C.没收违法所得

　　D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《人民共和国证券法》第一百九十一条的规定，证券公司承销证券，有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处3万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：(1)进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动;(2)以不正当竞争手段招揽承销业务;(3)其他违反证券承销业务规定的行为。

　　43[单选题] 聘任不具有证券从业资格的人员的，应采取的处罚措施是( )。

　　A.处以证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款

　　B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　C.由证券监督管理机构予以取缔

　　D.处以10万元以上30万元以下的罚款

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《人民共和国证券法》第一百九十八条的规定，违反本法规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处10万元以上30万元以下的罚款;对直接负责的主管人员给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款。

　　44[单选题] 有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开( )日前通知全体股东，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　参考答案：B

　　参考解析：有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开15日前通知全体股东;但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。

　　45[单选题] 下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是( )。

　　A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　B.假借客户的名义买卖证券

　　C.接受客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损

　　D.挪用客户所委托买卖的证券

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《人民共和国证券法》第七十九条的规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;(5)为牟取佣金收人，诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

　　46[单选题] 期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。。

　　A.会员

　　B.期货交易所

　　C.期货交易公司

　　D.中国期货业协会

　　参考答案：A

　　参考解析：期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用

　　47[单选题] 在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是

　　( )。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.国家外汇管理局

　　D.中国人民银行

　　参考答案：B

　　参考解析：中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施

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　　48[单选题] 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司( )发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

　　A.全部股东

　　B.部分股东

　　C.特定股东

　　D.董事会成员

　　参考答案：A

　　参考解析：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东(不是部分股东)发出收购上市公司全部或者部分股份的要约

　　49[单选题] 对法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的处罚措施是( )。

　　A.没收法人财产

　　B.处以违法所得3倍的罚款

　　C.违法所得为2万元的，处以5万元的罚款

　　D.对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《人民共和国证券法》第二百零八条的规定，违反本法规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

　　50[单选题] 公司公开发行新股，要求最近( )年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析：公司公开发行新股，要求最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。