2018年5月证券从业资格证法律法规冲刺试题(3)_第6页

　　91[多选题] 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有(　　)。

　　A.责令改正

　　B.给予警告

　　C.没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

　　D.撤销任职资格或者证券从业资格

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款;情节严重的.撤销任职资格或者证券从业资格。

　　92[多选题] 中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循(　　)的原则。

　　A.公开

　　B.公平

　　C.公正

　　D.平等

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。

　　93[多选题] 根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生(　　)行为的，由中国证券业协会责令改正。

　　A.弄虚作假

　　B.徇私舞弊

　　C.故意刁难有关当事人

　　D.不按规定履行报告义务

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正。

　　94[多选题] 证券经营机构从事证券自营业务不得有(　　)行为。

　　A.将自营业务与代理业务混合操作

　　B.以自营账户为他人买卖证券

　　C.委托其他证券经营机构代为买卖证券

　　D.以他人名义为自己买卖证券

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：(1)将自营业务与代理业务混合操作。(2)以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券。(3)委托其他证券经营机构代为买卖证券。(4)中国证券监督管理委员会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。

　　95[多选题] 商品期货中的主要品种可以分为(　　)。

　　A.农产品期货

　　B.金属期货

　　C.能源期货

　　D.外汇期货

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 商品期货中主要品种可以分为农产品期货、金属期货和能源期货。金融期货中主要品种可以分为外汇期货、利率期货和股指期货。

　　96[多选题] 证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括(　　)。

　　A.资产配置策略

　　B.自营业务规模

　　C.可承受的风险限额

　　D.投资品种

　　参考答案：A,D

　　参考解析： 参考《证券公司证券自营 业务指引》第五条规定。

　　97[多选题] 封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B,C

　　参考解析：封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。

　　98[多选题] 证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的(  )，应当报中国证监会批准。

　　A.证券业从业资格考试办法

　　B.考试大纲

　　C.执业证书管理办法

　　D.执业行为准则

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第十八条规定.证券业协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法及执业行为;隹则等.应当报中国证监会核准。

　　99[多选题] 证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的(　　)。

　　A.上市公司价值分析报告

　　B.行业研究报告

　　C.投资策略报告

　　D.投资风险报告

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。

　　100[多选题] 符合(　　)条件的证券公司可以成为转融通借人人。

　　A.具有融资融券业务资格，且业务运作规范

　　B.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

　　C.技术系统准备就绪

　　D.具有财务顾问业务资格

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 符合下列条件的证券公司可以成为转融通借入人：(1)具有融资融券业务资格，且业务运作规范。(2)业务管理制度和风险控制制度健全.具有切实可行的业务实施方案。(3)技术系统准备就绪。(4)参与转融通业务应当具备的其他条件。