2018年5月证券从业资格证法律法规冲刺试题(3)_第5页

　　71[多选题] 下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有(　　)。

　　A.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

　　B.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

　　C.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告

　　D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

　　参考答案：A,B

　　参考解析： 下列信息披露违法行为应当认定为从重处罚情形的有：(1)不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。(2)在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查。(3)两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。(4)在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。(5)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

　　72[多选题] 虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括(　　)。

　　A.责令改正

　　B.罚款

　　C.撤销公司登记

　　D.吊销营业执照

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括责令改正、罚款、撤销公司登记、吊销营业执照。

　　73[多选题] 非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行(　　)或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

　　A.股票

　　B.债券

　　C.投资基金证券

　　D.彩票

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

　　74[多选题] 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立(　　)。

　　A.证券账户

　　B.证券交易账户

　　C.资金账户

　　D.资金交易账户

　　参考答案：A,C

　　参考解析： 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。

　　75[多选题] 下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是(　　)。

　　A.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作

　　B.督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况

　　C.督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况

　　D.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 除了A、B、C、D四项外，财务顾问的持续督导还包括：(1)结合上市公司定期报告，核查并购重组是否按计划实施、是否达到预期目标;其实施效果是否与此前公告的专业意见存在较大差异，是否实现相关盈利预测或者管理层预计达到的业绩目标。(2)中国证监会要求的其他事项。

　　76[多选题] 下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有(　　)。

　　A.犯罪主体是一般主体

　　B.犯罪主观方面是无意

　　C.犯罪客体是国家金融管理秩序

　　D.犯罪主观方面是故意

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析： 在非法集资类犯罪构成中，犯罪主观方面是故意，选项B错误。

　　77[多选题] 证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的(　　)。

　　A.保密意识

　　B.合规操作意识

　　C.风险控制意识

　　D.风险杜绝意识

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

　　78[多选题] 证券市场的监管机构包括(　　)。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.证券投资者保护基金公司

　　C.证券登记结算公司

　　D.行业协会

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析： 我国证券市场经过多年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系，即以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。

　　79[多选题] 证券投资者保护基金的资金可以运用于(　　)。

　　A.银行存款

　　B.购买国债

　　C.购买中央银行债券

　　D.购买中央级金融机构发行的金融债券

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 证券投资者保护基金的资金运用限于银行存款或购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)、中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。

　　80[多选题] 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的(　　)。

　　A.融资融券业务管理制度

　　B.决策与授权体系

　　C.操作流程和风险识别

　　D.评估与控制体系

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。

　　81[多选题] 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的(　　)的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

　　A.谨慎

　　B.诚实

　　C.勤勉尽责

　　D.稳健

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

　　82[多选题] 上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有(　　)。

　　A.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易

　　B.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈

　　C.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵

　　D.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易、市场操纵和证券欺诈等事项。

　　83[多选题] 证券经纪业务的禁止行为包括(　　)。

　　A.可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易

　　B.不得侵占、损害客户的合法权益

　　C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失

　　D.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

　　参考答案：B,C,D

　　参考解析：证券经纪业务的禁止行为之一是：不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易，A项错误。

　　84[多选题] 转融通业务出现(　　)异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。

　　A.不可抗力

　　B.意外事故

　　C.技术故障

　　D.交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 转融通业务出现下列异常情况之一的.本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技术故障。(4)交易活动出现异常.已经或者可能危及市场稳定。(5)其他异常情况。

　　85[多选题] 下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是(　　)。

　　A.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

　　B.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务

　　C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

　　D.中国证券业协会认定的其他形式

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 证券、期货投资咨询业务的界定包括：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

　　86[多选题] 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有(　　)。

　　A.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

　　B.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

　　C.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

　　D.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 除了题中A、B、C、D四项外，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求还包括：(1)建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。(2)通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时， 可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。(3)不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。(4)产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。

　　87[多选题] 下列各项属于《人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有(　　)。

　　A.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚

　　B.动用募集资金投资亏损的处罚

　　C.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚

　　D.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析： 除A、C、D三项外.《人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容还包括：(1)基金管理人、基金托管人履行各自职责过程中违反本法规定或者基金合同约定应承担的责任。(2)违法动用募集资金的处罚。(3)擅自募集基金的处罚。(4)擅自设立基金管理公司的处罚。(5)基金管理人或基金托管人违反分别管理、分账保管、挪用基金财产的处罚。(6)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的从业人员违法的处罚。(7)基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚。

　　88[多选题] 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括(　　)。

　　A.申请报告

　　B.营业执照复印件和公司章程

　　C.营业执照原件

　　D.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

　　参考答案：A,B

　　参考解析： C项，应为营业执照复印件;D项，应为经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告。

　　89[多选题] 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有(　　)。

　　A.责令停止发行

　　B.退还所募资金并加算银行同期存款利息

　　C.处以1万元以上30万元以下的罚款

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析： 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　90[多选题] 下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有(　　)。

　　A.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模

　　B.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认

　　C.中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务

　　D.证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报

　　参考答案：A,D

　　参考解析： B项说法错误，证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向交易系统进行申报，由交易系统予以确认。C项说法错误，应为“中国结算深圳分公司依据深交所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务”。