2018年5月证券从业资格证法律法规备考试题（10)_第4页

　　二、组合型选择题

　　51[单选题] 证券公司从事定向资产管理业务的禁止性行为有(　　)。

　　Ⅰ.挪用客户资产

　　Ⅱ.以自有资金参与本公司的定向资产管理业务

　　Ⅲ.使用客户委托资产进行不必要的证券交易

　　Ⅳ.接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的最低限额

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券公司定向资产管理业务实施细则》第四十四条规定，证券公司从事定向资产管理业务，不得有下列行为：①挪用客户资产;②以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户;③通过电视、报刊、广播及其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案;④接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的最低限额;⑤以自有资金参与本公司的定向资产管理业务;⑥以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求;⑦使用客户委托资产进行不必要的证券交易;⑧内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为;⑨法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

　　52[单选题] 基金份额持有人大会的职权包括(　　)。

　　Ⅰ.编制中期和年度基金报告

　　Ⅱ.决定基金扩募或者延长基金合同期限

　　Ⅲ.决定修改基金合同的重要内容

　　Ⅳ.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《基金法》第四十八条规定，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：①决定基金扩募或者延长基金合同期限;②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同;③决定更换基金管理人、基金托管人;④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;⑤基金合同约定的其他职权。

　　53[单选题] 申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件有(　　)。

　　Ⅰ.公司营业执照

　　Ⅱ.公司债券募集办法

　　Ⅲ.资产评估报告和验资报告

　　Ⅳ.公司章程

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券法》第十七条规定，申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件：①公司营业执照;②公司章程;③公司债券募集办法;④资产评估报告和验资报告;⑤国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

　　54[单选题] 证券公司经营证券资产管理业务的，其风险控制指标必须符合的规定有(　　)。

　　Ⅰ.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备

　　Ⅱ.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备

　　Ⅲ.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备

　　Ⅳ.按专项资产管理业务管理本金的1%计算风险准备

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券公司风险控制指标管理办法》第二十三条规定，证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列规定：.①按定向资产管理业务管理本金的百分之二计算风险准备;②按集合资产管理业务管理本金的百分之一计算风险准备;③按专项资产管理业务管理本金的百分之零点五计算风险准备。

　　55[单选题] 法人财产权是指公司拥有由出资者投资形成的法人财产，并依法对财产行使(　　)的权利。

　　Ⅰ.占有

　　Ⅱ.受益

　　Ⅲ.使用

　　Ⅳ.处分

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《公司法》第四条规定，法人财产权是指公司拥有由出资者投资形成的法人财产，并依法对财产行使占有、使用、受益、处分的权利。

　　56[单选题] 证券公司向客户融券，可以使用(　　)。

　　Ⅰ.自有资金

　　Ⅱ.自有证券

　　Ⅲ.依法筹集的资金

　　Ⅳ.依法取得处分权的证券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第五十一条规定，证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。

　　57[单选题] 投资主办人不予通过年检的情形包括(　　)。

　　Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定

　　Ⅱ.3年内没有管理客户委托资产

　　Ⅲ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

　　Ⅳ.被协会采取纪律处分未满3年

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条规定，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定;②两年内没有管理客户委托资产;③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;⑤其他情形。

　　58[单选题] 操纵证券、期货市场案中，应予立案追诉的情形有(　　)。

　　Ⅰ.单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量20%，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量20%的

　　Ⅱ.单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50%以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的

　　Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

　　Ⅳ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定》规定，操纵证券、期货市场，涉嫌相关情形的，应予立案追诉，其中有：单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量百分之三十以上，且在该证券连续二十个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量百分之三十以上的。

　　59[单选题] 证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守的原则有(　　)。

　　Ⅰ.独立

　　Ⅱ.客观

　　Ⅲ.公平

　　Ⅳ.审慎

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《发布证券研究报告暂行规定》第三条规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

　　60[单选题] 保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。年度执业报告应当包括(　　)。

　　Ⅰ.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明

　　Ⅱ.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明

　　Ⅲ.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况

　　Ⅳ.保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十二条规定，保荐机构应当于每年四月份向中国证监会报送年度执业报告。年度执业报告应当包括以下内容：①保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明;②保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明;③保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况;④保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明;⑤保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其法定代表人签字;⑥中国证监会要求的其他事项。

　　61[单选题] 证券公司从事证券自营业务，禁止性的行为有(　　)。

　　Ⅰ.违反规定购买本证券公司控股股东发行的证券

　　Ⅱ.违反规定委托他人代为买卖证券

　　Ⅲ.违反规定购买本证券公司与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

　　Ⅳ.利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第四十三条规定，证券公司从事证券自营业务，不得有下列行为：①违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;②违反规定委托他人代为买卖证券;③利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场;④法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。

　　62[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有(　　)。

　　Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

　　Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　Ⅲ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第九条规定，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近二十四个月内存在违反诚信的不良记录;②最近二十四个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近三十六个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

　　63[单选题] 证券经纪人在执业过程中，根据证券公司的授权，可从事的活动有(　　)。

　　Ⅰ.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

　　Ⅱ.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

　　Ⅲ.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

　　Ⅳ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券经纪人管理暂行规定》第二十一条规定，证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况;②向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;③向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定;④向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;⑤向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;⑥法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

　　64[单选题] 可以担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形有(　　)。

　　Ⅰ.因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满已满5年

　　Ⅱ.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满3年

　　Ⅲ.因犯罪被剥夺政治权利，执行期满已满4年

　　Ⅳ.担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起已满3年

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《公司法》第一百四十六条规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：①无民事行为能力或者限制民事行为能力;②因贪污、贿赂、侵占财产挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年;③担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;④担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;⑤个人所负数额较大的债务到期未清偿。

　　65[单选题] 申请名称预先核准应当提交的文件包括(　　)。

　　Ⅰ.全体股东或者发起人签署的公司名称预先核准申请书

　　Ⅱ.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明

　　Ⅲ.公司全体股东出资的说明书

　　Ⅳ.国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：申请名称预先核准，应当提交下列文件：①有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书;②全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明;③国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。

　　66[单选题] 下列关于公司合并或分立的相关登记事项的说法，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记

　　Ⅱ.公司解散的，应当依法办理公司变更登记

　　Ⅲ.设立新公司的，应当依法办理公司设立登记

　　Ⅳ.公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：Ⅱ项说法错误，《公司法》第一百七十九条规定，公司解散的，应当依法办理公司注销登记。

　　67[单选题] 证券研究报告可以使用的信息来源有(　　)。

　　Ⅰ.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息

　　Ⅱ.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

　　Ⅲ.经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息

　　Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：《发布证券研究报告执业规范》第七条规定，证券研究报告可以使用的信息来源包括：①政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息;②上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息;③上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息，以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息;④证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外;⑤证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息;⑥经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息;⑦其他合法合规信息来源。

　　68[单选题] 证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询(　　)。

　　Ⅰ.委托记录

　　Ⅱ.交易记录

　　Ⅲ.证券和资金余额

　　Ⅳ.证券经纪人的姓名

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第三十二条规定，证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　69[单选题] 不得进行期货交易的单位和个人包括(　　)。

　　Ⅰ.国家机关和事业单位

　　Ⅱ.国务院期货监督管理机构的工作人员

　　Ⅲ.证券、期货市场禁止进入者

　　Ⅳ.期货业协会的工作人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：①国家机关和事业单位;②国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;③证券、期货市场禁止进入者;④未能提供开户证明材料的单位和个人;⑤国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

　　70[单选题] 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施有(　　)。

　　Ⅰ.降低保证金

　　Ⅱ.调整涨跌停板幅度

　　Ⅲ.暂时停止交易

　　Ⅳ.限制会员或者客户的最大持仓量

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《期货交易管理条例》第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：①提高保证金;②调整涨跌停板幅度;③限制会员或者客户的最大持仓量;④暂时停止交易;⑤采取其他紧急措施。