2018年5月证券从业资格证法律法规备考试题（10)_第2页

　　21[单选题] 公司的成立日期是(　　)。

　　A.向公司登记机关申请设立登记时间

　　B.募集资本完成时间

　　C.营业执照签发日期

　　D.认购完成时间

　　参考答案：C

　　参考解析：《公司法》第七条依法规定，设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。

　　22[单选题] 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币(　　)万元。

　　A.500

　　B.300

　　C.200

　　D.100

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币一百万元。

　　23[单选题] 上市公司应当自完成减少股本的变更登记之日起(　　)个工作日内，就因此导致的公司股东拥有权益的股份变动情况作出公告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析： 《上市公司收购管理办法》第十九条规定，因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动出现本办法第十四条规定情形的，投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务。上市公司应当自完成减少股本的变更登记之日起二个工作日内，就因此导致的公司股东拥有权益的股份变动情况作出公告。

　　24[单选题] 一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过(　　)个月。

　　A.2

　　B.4

　　C.6

　　D.8

　　参考答案：C

　　参考解析： 《转融通业务监督管理试行办法》第十七条规定，除本条第二款规定的情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过六个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。

　　25[单选题] 对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。(　　)应当在审核报告上签字。

　　A.股东会

　　B.监事会

　　C.董事会

　　D.审核人员

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券公司监督管理条例》第六十五条规定，对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。审核人员应当在审核报告上签字。

　　26[单选题] 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起(　　)个交易日内报证券交易所备案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券公司监督管理条例》第二十八条规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起三个交易日内报证券交易所备案。

　　27[单选题] 股份有限公司董事会每年度至少召开(　　)次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析： 《公司法》第一百一十条规定，股份有限公司董事会每年度至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开十日前通知全体董事和监事。

　　28[单选题] 中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起(　　)个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　A.20

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券发行上市保荐业务管理办法(2009年修订)》第十四条规定，中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起四十五个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请，自受理之日起二十个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　29[单选题] 证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起(　　)个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券经纪人管理暂行规定》第九条规定，证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起五个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起十个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

　　30[单选题] 期货投资咨询人员需要具有(　　)以上学历才能申请取得证券、期货投资咨询从业资格。

　　A.初中

　　B.高中

　　C.大学专科

　　D.大学本科

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条规定，证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：①具有人民共和国国籍;.②具有完全民事行为能力;③品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德;④未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚;⑤具有大学本科以上学历;⑥证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历;⑦通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试;⑧中国证监会规定的其他条件。

　　31[单选题] 业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国(　　)制定。

　　A.保监会

　　B.证监会

　　C.银行业协会

　　D.证券业协会

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券公司监督管理条例》第三十条规定，证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。

　　32[单选题] 上市公司发行证券，应当由证券公司承销;非公开发行股票，发行对象均属于原前(　　)名股东的，可以由上市公司自行销售。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析： 《上市公司证券发行管理办法》第四十九条规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销;非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司自行销售。

　　33[单选题] A公司分别设立了分公司B和子公司C，B和C在经营的过程中因组织不善出现重大经营亏损，其民事责任分别由(　　)来承担。

　　A.分公司B和子公司C

　　B.分公司B和公司A

　　C.公司A和子公司C

　　D.公司A和公司A

　　参考答案：C

　　参考解析： 《公司法》第十四条规定，公司可以设立分公司。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担;公司可以设立子公司，予公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。

　　34[单选题] (　　)是指融入方按约定补充提交标的证券进行质押登记的交易申报。

　　A.初始交易申报

　　B.购回交易申报

　　C.补充质押申报

　　D.部分解除质押申报

　　参考答案：C

　　参考解析： 《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》第二十九条规定，补充质押申报是指融入方按约定补充提交标的证券进行质押登记的交易申报。

　　35[单选题] 客户的交易结算资金的存取，应当通过(　　)办理。

　　A.证券公司

　　B.资产托管机构

　　C.证券登记结算机构

　　D.指定商业银行

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券公司监督管理条例》第五十七条规定，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况。

　　36[单选题] 集合计划如需成立，则客户不少于(　　)人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券公司集合资产管理业务实施细则》第二十七条规定，集合计划成立应当具备下列条件：①推广过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定;②募集金额不低于三千万元人民币;③客户不少于两人;④符合集合资产管理合同及计划说明书的约定;⑤中国证监会规定的其他条件。

　　37[单选题] 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量(　　)的，为发行失败。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券法》第三十五条规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

　　38[单选题] 证券的代销、包销期限最长不得超过(　　)日。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.120

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券法》第三十三条规定，证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。

　　39[单选题] 证券公司应当自每(　　)会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：A

　　参考解析： 《证券公司监督管理条例》第六十三条规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起七个工作日内。报送月度报告。

　　40[单选题] 《证券公司监督管理条例》于(　　)公布。

　　A.2008年4月23日

　　B.2009年5月11日

　　C.2012年10月14日

　　D.2014年7月29日

　　参考答案：A

　　参考解析： 《证券公司监督管理条例》根据国务院令第522号于2008年4月23日公布。