2018年5月证券从业资格考试法律法规冲刺试题（2）_第6页

　　91[单选题] 保荐机构的(　　)负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。

　　Ⅰ.保荐代表人

　　Ⅱ.内核负责人

　　Ⅲ.项目协办人

　　Ⅳ.保荐业务负责人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。保荐机构应为保荐项目配备保荐代表人和其他项目人员，相关人员应具备完成保荐项目所需要的行业、财务、法律知识及较为丰富的执业经验。

　　92[单选题] 下列关于集合资产管理计划账户的表述，资产托管机构正确的做法是(　　)。

　　Ⅰ.应当为每个集合计划开立专门的资金账户

　　Ⅱ.为每个集合计划在证券登记结算机构开立专门的证券账户

　　Ⅲ.资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”

　　Ⅳ.证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第二十九条，资产托管机构应当按照规定为每个集合计划开立专门的资金账户，在证券登记结算机构开立专门的证券账户，以及其他相关账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”，证券账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”。

　　93[单选题] 根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下(　　)条件。

　　Ⅰ.最近2年未受过刑事处罚

　　Ⅱ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

　　Ⅲ.已被证券经营机构聘用

　　Ⅳ.具有良好的职业道德

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：①已被机构聘用;②最近3年未受过刑事处罚;③不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形;④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;⑤品行端正，具有良好的职业道德;⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　94[单选题] 下列关于股票发行公告的表述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.发行公告仅是对认购发行公司股票的有关事项和规定向社会公众作简要说明

　　Ⅱ.发行公告是招股说明书不可分割的一部分

　　Ⅲ.发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知

　　Ⅳ.发行人及其主承销商应当在刊登招股说明书摘要或招股意向书的同时刊登

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅱ项，发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知，不属于招股说明书的内容

　　95[单选题] 自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部应通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括(　　)等。

　　Ⅰ.证券投资经验

　　Ⅱ.客户身份

　　Ⅲ.投资目标

　　Ⅳ.财产与收入状况

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部应通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括：客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好、投资目标等。根据所收集的客户信息，对客户风险认知与承受能力进行测评，并将测评结果告知客户，作为客户判断自身是否适合参与创业板市场交易的参考。

　　96[单选题] 下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务

　　Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理

　　Ⅲ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制

　　Ⅳ.证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅰ项，根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

　　97[单选题] 以下属于证券研究报告的发布流程的有(　　)。

　　Ⅰ.选题

　　Ⅱ.质量控制

　　Ⅲ.政府稽查

　　Ⅳ.合规审查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券研究报告的发布流程通常包括五个主要环节：①选题，即选择和覆盖研究对象;②撰写，包括数据资料收集、研究分析和报告写作;③质量控制;④合规审查;⑤发布。

　　98[单选题] 证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或已建立健全(　　)。

　　Ⅰ.合规检查制度

　　Ⅱ.内部控制制度

　　Ⅲ.风险隔离制度

　　Ⅳ.技术系统

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　99[单选题] 证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括(　　)。

　　Ⅰ.维护行业声誉原则

　　Ⅱ.获取最大收益原则

　　Ⅲ.勤勉尽责原则

　　Ⅳ.维护客户利益原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《证券业从业人员执业行为准则》第二条，从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。

　　100[单选题] 营业部对证券账户的管理包括(　　)。

　　Ⅰ.证券账户挂失与补办

　　Ⅱ.证券账户卡的集中保管

　　Ⅲ.证券账户注册资料查询和变更

　　Ⅳ.证券账户的开立

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。