2018年5月证券从业资格考试法律法规冲刺试题（2）_第2页

　　21[单选题] 期货公司由( )按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.国务院期货监督管理机构

　　C.证监会

　　D.期货业协会

　　参考答案：B

　　参考解析：期货公司实行业务许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

　　22[单选题] A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变更为李某，则A公司应当办理的是( )。

　　A.设立登记

　　B.变更登记

　　C.停业登记

　　D.注销登记

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《人民共和国公司法》第七条的规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。

　　23[单选题] 设立期货交易所，由( )审批。

　　A.财政部

　　B.国务院期货监督管理机构

　　C.人民银行

　　D.银监会

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《期货交易管理条例》(国务院令第489号)的规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

　　24[单选题] 在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为( )。

　　A.直接行为人

　　B.直接负责的主管人员

　　C.企业

　　D.个人

　　参考答案：B

　　参考解析：在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。

　　25[单选题] 下列关于股份有限公司的说法，不正确的是( )。

　　A.董事会会议，允许他人代为出席

　　B.股东大会选举董事，实行累积投票制

　　C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过

　　D.股东大会应当每年召开一次年会

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《人民共和国公司法》第一百零三条的规定，股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　26[单选题] 设立期货公司的注册资本是( )。

　　A.认缴资本

　　B.实缴资本

　　C.注册资本

　　D.实收资本

　　参考答案：B

　　参考解析：申请设立期货公司要求注册资本是实缴资本。

　　27[单选题] 任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司( )以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

　　A.10%

　　B.3%

　　C.1%

　　D.5%

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：(1)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%。(2)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

　　28[单选题] 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )年内不得转让。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：A

　　参考解析：发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。

　　29[单选题] 公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送( )。

　　A.季度报告

　　B.上一年年度报告

　　C.财务会计报告

　　D.中期报告

　　参考答案：D

　　参考解析：公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。

　　30[单选题] 证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，( )经营，履行对客户的诚信义务。

　　A.审慎

　　B.诚信

　　C.依法

　　D.独立

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。

　　31[单选题] 下列关于公司对外投资和担保的说法，不符合《人民共和国公司法》规定的是( )。

　　A.公司为公司股东或者实际控制人提供担保，必须经股东会或股东大会决议

　　B.公司可以为所投资企业的债务承担连带责任

　　C.公司可以向其他企业投资

　　D.公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议

　　参考答案：B

　　参考解析：《人民共和国公司法》第十五条规定，公司可以向其他企业投资;但是，除法律另有规定外，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

　　32[单选题] 客户交易结算资金应当存放在指定( )，以每个客户的名义单独立户管理。

　　A.证券登记结算公司

　　B.商业银行

　　C.证券交易所

　　D.证券公司

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第五十七条第一款规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

　　33[单选题] 公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。

　　A.3万元以上30万元以下

　　B.3万元以上50万元以下

　　C.5万元以上50万元以下

　　D.5万元以上30万元以下

　　参考答案：A

　　参考解析：公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　34[单选题] 能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是( )。

　　A.逐日盯市制度

　　B.风险预警制度

　　C.防火墙制度

　　D.保证金制度

　　参考答案：C

　　参考解析：建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息账户、资金、会计核算上严格分离。

　　35[单选题] 国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过( )个月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券公司风险处置条例》第九条规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过12个月。

　　36[单选题] 下列关于股份有限公司董事会会议的说法，错误的是( )。

　　A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种

　　B.董事会定期会议，每年度至少召开4次会议

　　C.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定

　　D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行

　　参考答案：B

　　参考解析：股份有限公司的董事会会议分为定期会议和临时会议两种。董事会定期会议，每年至少召开两次会议，每次应于会议召开10日前通知全体董事和监事;董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定。股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。

　　37[单选题] 证券在证券交易所上市交易，应当采用( )。

　　A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

　　B.做市商交易方式

　　C.集中竞价交易方式

　　D.公开的交易方式

　　参考答案：A

　　参考解析：证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

　　38[单选题] 下列关于有限责任公司股权转让的说法，错误的是( )。

　　A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让

　　B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让

　　C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

　　D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2/3以上的股东同意

　　参考答案：D

　　参考解析：有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。故D项错误。

　　39[单选题] 设立有限责任公司，应当具备的条件不包括( )。

　　A.有公司住所，股东符合法定人数

　　B.股东共同制定公司章程

　　C.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

　　D.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《人民共和国公司法》第二十三条的规定，设立有限责任公司应当具备下列条件：股东符合法定人数;有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额;股东共同制定公司章程;有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构;有公司住所。选项D是设立股份有限公司应当具备的条件。

　　40[单选题] 《人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括( )。

　　A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

　　B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

　　C.经纪业务中的禁止性规定

　　D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

　　参考答案：C

　　参考解析：《人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除选项A、B、D外，还包括：报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定;证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式;证券公司承销证券约定的内容;证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是《人民共和国证券法》对证券公司的规定。