2018年5月证券从业资格考试法律法规备考试题4_第3页

　　21[单选题] 以生产经营为主的有限责任公司，注册资本的最低限额为人民币(　　)万元。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　参考答案：D

　　参考解析：有限责任公司注册资本最低限额的相关规定为：(1)以生产经营为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币50万元。(2)以商品批发为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币50万元。(3)以商业零售为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性有限责任公司，注册资本最低限额为人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。

　　22[单选题] 未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款(　　)万元。

　　A.5

　　B.50

　　C.80

　　D.100

　　参考答案：A

　　参考解析：未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计.并报送审计报告，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　23[单选题] 收购要约约定的收购期限为(　　)。

　　A.10日～30日

　　B.10日～45日

　　C.30日～45日

　　D.30日～60日

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券法》第九十条规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。

　　24[单选题] 操纵证券、期货市场罪，是指以(　　)为目的的违法行为。

　　A.获取不正当利益或者转嫁风险

　　B.获取内幕信息

　　C.获取内幕信息以内的未公开信息

　　D.诱骗投资者

　　参考答案：A

　　参考解析：操纵证券、期货市场罪，是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。

　　25[单选题] 在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为(　　)。

　　A.直接行为人

　　B.直接负责的主管人员

　　C.企业

　　D.个人

　　参考答案：B

　　参考解析：在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。

　　26[单选题] 《人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处(　　)年以下有期徒刑或拘役。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：C

　　参考解析：《人民共和国刑法》第一百五十九条规定，公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处虚假出资金额或者抽逃出资金额2%以上10%以下罚金

　　27[单选题] 根据《证券市场禁入规定》，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取(　　)证券市场禁入措施。

　　A.3～5年

　　B.5～10年

　　C.10～15年

　　D.终身

　　参考答案：B

　　参考解析：参见《证券市场禁入规定》第五条规定。

　　28[单选题] 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是(　　)。

　　A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

　　B.证券公司

　　C.投资人

　　D.中国证券业协会

　　参考答案：A

　　参考解析：题干所述罪责侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。

　　29[单选题] 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括(　　)。

　　A.保荐代表人的联系电话、通讯地址

　　B.变更登记申请报告

　　C.证券业执业证书

　　D.新任职机构出具的接收函

　　参考答案：A

　　参考解析：保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：(1)变更登记申请报告。(2)证券业执业证书。(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明。(4)新任职机构出具的接收函。(5)新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。(6)中国证监会要求的其他材料。

　　30[单选题] 下列不属于非法集资特点的是(　　)。

　　A.未经有关部门依法批准集资

　　B.以合法形式掩盖其非法集资的实质

　　C.只承诺在一定期限内返还本金

　　D.向社会公众(不特定对象)筹集资金

　　参考答案：C

　　参考解析：非法集资的特点包括：(1)未经有关部门依法批准集资。(2)承诺在一定期限内给出资人还本付息。(3)向社会不特定的对象筹集资金。(4)以合法形式掩盖其非法集资的实质。