2018年5月证券从业资格考试法律法规备考试题4_第10页

　　91[单选题] 国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展(　　)活动。

　　Ⅰ.经营方式创新

　　Ⅱ.业务或者产品创新

　　Ⅲ.组织创新

　　Ⅳ.激励约束机制创新

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第四条规定，国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。国务院证券监督管理机构、国务院有关部门应当采取有效措施，促进证券公司的创新活动规范、有序进行。

　　92[单选题] 证券公司实施重整的，重整计划涉及(　　)事项时，应当报经中国证监会批准。

　　Ⅰ.变更业务范围 Ⅱ.变更主要股东

　　Ⅲ.变更公司形式 Ⅳ.公司合并、分立

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司实施重整的，重整计划涉及需要中国证监会批准事项的。如变更业务的范围、主要股东、公司形式，公司合并、分立等，应当报经中国证监会批准。

　　93[单选题] 会员、从业人员诚信状况评估可采取(　　)的方式。

　　Ⅰ.自评 Ⅱ.他评

　　Ⅲ.自评与他评相结合 Ⅳ.以上均正确

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：会员、从业人员诚信状况评估可采取自评、他评或两者相结合的方式。

　　94[单选题] 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有(　　)。

　　Ⅰ.出具资产托管报告

　　Ⅱ.安全保管集合资产管理计划资产

　　Ⅲ.执行证券公司的投资或者清算指令

　　Ⅳ.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行下列职责：(1)安全保管集合资产管理计划资产。(2)执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。(3)监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告。(4)出具资产托管报告。集合资产管理合同约定的其他事项。

　　95[单选题] 从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有(　　)。

　　Ⅰ.公正 Ⅱ.平等

　　Ⅲ.自愿 Ⅳ.诚实信用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析：从事转融通业务及相关活动，应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用原则，不得损害社会公共利益。

　　96[单选题] (　　)及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。

　　Ⅰ.发行人 Ⅱ.证券公司

　　Ⅲ.证券服务机构 Ⅳ.投资者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：C

　　参考解析：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。

　　97[单选题] (　　)对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。

　　Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.中国证监会派出机构

　　Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.中国证券业协会

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：D

　　参考解析：中国证监会及其派出机构对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。

　　98[单选题] 下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有(　　)。

　　Ⅰ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　Ⅱ.转移或者隐瞒所募集资金的

　　Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的

　　Ⅳ.发行数额在100万元以上的

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

　　99[单选题] 发行人应当就(　　)聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

　　Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券

　　Ⅲ.股票在二级市场上进行转让 Ⅳ.中国证监会认定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析：发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市。(2)上市公司发行新股、可转换公司债券。(3)中国证监会认定的其他情形。

　　100[单选题] 财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的(　　)进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。

　　Ⅰ.董事 Ⅱ.高级管理人员

　　Ⅲ.控股股东 Ⅳ.基层员工

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析：财务顾问应当采取有效方式对新’进入上市公司的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。