2018证券从业资格考试证券市场基本法律法规精选题6_第4页

　　61、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有()。

　　I .责令改正

　　II. 给予警告

　　III. 没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

　　IV .撤销任职资格或者证券从业资格

　　A.I、 II 、III 、IV

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、IV

　　D.I、 III、 IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　保 荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的 罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，撤销 任职资格或者证券从业资格。

　　62、在证券经纪业务中，证券公司( )

　　I.不向客户垫付资金

　　II.分享客户买卖证券的价差

　　III.承担客户的价格风险

　　IV.以收取一定比例的佣金作为业务收入

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、IV

　　D.III、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　在证券经纪业务中，证券公司.不向客户垫付资金， 不分享客户买卖证券的价差 ，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

　　63、证券业从业人员的一般性禁止行为包括( )。

　　I 编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

　　II 在经纪业务中接受客户的全权委托

　　III 从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　IV 违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　A.I 、III

　　B.II、 IV

　　C.I 、II、 III 、IV

　　D.I、 III 、IV

　　正确答案是：D

　　解析

　　I III IV三项属于证券业从业人员的一般性禁止行为;II项属于证券公司从业人员的特定禁止性行为。

　　64、期货交易所的职责包括( )。

　　I. 提供期货交易的场所、设施和服务

　　II. 设计期货合约、安排期货合约上市

　　III. 组织、监督期货交易、结算和交割

　　IV. 制定和执行风险管理制度

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III

　　C.I、 IV

　　D.I、 II 、III、 IV

　　正确答案是：D

　　解析

　　期货交易所的职责包括：(1)提供期货交易的场所、设施和服务。(2)设计期货合约、安排期货合约上市。(3)组织、监督期货交易、结算和交割。(4)保证期货合约的履行。(5)制定和执行风险管理制度。

　　65、申请证券期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件( )。

　　Ⅰ.100万元人民币的注册资本

　　Ⅱ.有固定场所和与业务相适应的通讯及其他通信传递设施

　　Ⅲ.有公司章程

　　Ⅳ.有健全的内部管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：B

　　解析

　　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：

　　(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

　　(2)有100万元人民币以上的注册资本。

　　(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。

　　(4)有公司章程。

　　(5)有健全的内部管理制度。

　　(6)具备中国证监会要求的其他条件。

　　66、证券交易实行( )。

　　Ⅰ 公平原则

　　Ⅱ 公开原则

　　Ⅲ 及时原则

　　Ⅳ 公正原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：D

　　解析

　　证券发行和交易的“三公”原则：公开、公平、公正原则。

　　67、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。

　　I. 证券账户

　　II. 证券交易账户

　　III. 资金账户

　　IV. 资金交易账户

　　A.I 、II

　　B.II 、III、 IV

　　C.I、 III

　　D.I、 II、 IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。

　　68、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。

　　I .人员

　　II. 账户

　　III. 信息

　　IV. 资金

　　A.I、 II 、IV

　　B.II 、III 、IV

　　C.I 、II、 III、 IV

　　D.I、 III

　　正确答案是：C

　　解析

　　证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。

　　69、有限责任公司设立的条件包括( )

　　I.有公司章程

　　II.有公司名称

　　III.有公司的组织机构

　　IV.有必要的生产经营条件

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　有 限责任公司的设立条件1.股东的人数和资格。在我国设立有限责任公司，股东最多不能超过50个。最少则为一个，此种情形下为一人有限责任公司。除国有独资 公司外，有限责任公司的股东可以是自然人，也可以是法人。2.公司的资本。包括注册资本和出资方式及出资期限、出资程序的规定。3.公司章程。4.公司设 立的其他条件。设立有限责任公司除需要具备上述三项条件外，还应当具备下列条件：(1)有公司名称。(2)有公司的组织机构。(3)有必要的生产经营条件

　　70、下列具有法人资格的有()。

　　Ⅰ 分公司

　　Ⅱ 子公司

　　Ⅲ 母公司

　　Ⅳ 总公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D

　　解析

　　分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。

　　71、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括( )。

　　I. 合法经营原则

　　II .自主经营原则

　　III. 自负盈亏原则

　　IV. 实现资产保值增值的原则

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.I、 III

　　C.II、 III 、IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：(1)合法经营原则。(2)自主经营原则。(3)自负盈亏原则。(4)依法接受国家宏观调控的原则。(5)实现资产保值增值的原则。

　　72、有下列情形的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

　　I.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

　　II.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%的

　　III.不能清偿到期债务

　　IV.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　有下列情形之一的，单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：

　　(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。

　　(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%的。

　　(3)不能清偿到期债务。

　　(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

　　73、证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制，定期向()提供风险监控报告。

　　Ⅰ 股东大会

　　Ⅱ 董事会

　　Ⅲ 实际控制人

　　Ⅳ 投资决策机构

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：D

　　解析

　　通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。

　　74、证券公司经纪业务中证券账户管理主要包括()。

　　Ⅰ 证券账户的开立

　　Ⅱ 证券账户挂失补办

　　Ⅲ 证券账户注册资料查询与变更

　　Ⅳ 证券账户合并与注销

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正确答案是：D

　　解析

　　证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

　　75、证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括( )。

　　I.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

　　II.操纵市场

　　III.将自营业务与代理业务混合操作

　　IV.内幕交易

　　A.I、 II 、III

　　B.II 、IV

　　C.II 、III、 IV

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正确答案是：D

　　解析

　　证 券公司自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务;违反规定委托他人代为买卖证券;违反规定购买本证券公司 控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;将自营账户借给他人使用;将自营业务与代理业务混合操作;法律、行政法规或中国证监会禁 止的其他行为。

　　76、证券经纪业务的禁止行为包括()。

　　I 为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易

　　II 挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

　　III 侵占、损害客户的合法权益

　　IV 违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D

　　解析

　　根 据《人民共和国证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为： (1)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券。(2) 侵占、损害客户的合法权益。(3)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而 决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券。(4)以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失 作出承诺。(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。(7)编造、传播虚假或者误导投 资者的信息;散布、泄漏或利用内幕信息。(8)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。(9)贬损同行或以其他不正当竞争手段争 揽业务。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。

　　77、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立()。

　　I.融券专用证券账户

　　II.融资专用资金账户

　　III.客户信用交易担保证券账户

　　IV.客户信用交易担保资金账户

　　A.I 、II

　　B.II、 III

　　C.II 、IV

　　D.I 、III 、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

　　78、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括()。

　　I. 融资融券业务资格申请书

　　II. 股东会关于经营融资融券业务的决议

　　III. 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

　　IV. 中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

　　A.II、 III

　　B.I、 II 、III

　　C.I 、II 、III 、IV

　　D.II 、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　证 券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构：(1)融资融券业务资格申请书。(2)股东会(股东大会)关 于经营融资融券业务的决议。(3)融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照规定制定的选择客户的标准。(4)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员 的名册及资格证明文件。(5)中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。(6)证券交易所、证券登记结算机构出 具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件。(7)中国证监会要求提交的其他文件。

　　79、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有()。

　　I. 证券公司总部从事基金销售业务管理的人员

　　II. 商业银行总行从事基金销售业务管理的人员

　　III. 商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员

　　IV. 证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

　　A.I、 II

　　B.III、 IV

　　C.I 、II、 IV

　　D.I、 II 、III 、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书。

　　80、( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

　　I. 发行人

　　II. 上市公司的董事

　　III. 上市公司的监事

　　IV. 上市公司的一般工作人员

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.I、 II 、III

　　C.I 、III 、IV

　　D.II 、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　下 列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：(1)发行人，上市公司的董 事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。(2)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行 人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其 他证券从业人员。(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(5)证券服务机构的董事、监事、 高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(6)证券投资基金管理人、证 券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员。(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政 法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。