2018证券从业资格考试证券市场基本法律法规精选题6_第3页

　　41、证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。

　　A.融券专用证券账户

　　B.信用交易证券交收账户

　　C.信用交易资金交收账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

　　正确答案是：D

　　解析

　　证券公司经营融资融券业务应当在证券登记结算机构开立的账户包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

　　42、对于证券交易的方式，《人民共和国证券法》规定必须采用( )。

　　A.拍卖

　　B.约定竞价

　　C.分散交易

　　D.公开的集中竞价交易

　　正确答案是：D

　　解析

　　对于证券交易的方式，《人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。

　　43、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有以下哪些行为( )

　　A.协助开户

　　B.代理客户从事期货交易

　　C.为客户提供期货资讯

　　D.了解客户风险承受能力

　　正确答案是：B

　　解析

　　证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

　　44、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币( )亿元。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.60

　　正确答案是：D

　　解析

　　证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。

　　45、证券发行人不能提供虚假信息，必须保证所出文件的()。

　　A.真实性、准确性、效益性

　　B.及时性、真实性、准确性

　　C.真实性、准确性、完整性

　　D.及时性、真实性、效益性

　　正确答案是：C

　　解析

　　《中 华人民共和国证券法》第十三条规定了证券发行人不能提供虚假信息的义务，发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门提交的证券发行申请文件，必 须真实、准确、完整。为证券发行出具有关文件的专业机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。

　　46、未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由( )予以取缔

　　A.市级以上人民政府

　　B.县级以上人民政府

　　C.证券监督管理机构

　　D.证券业协会

　　正确答案是：C

　　解析

　　未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔

　　47、收购人所持有的被收购公司的股份达到该公司的股份总数的()以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

　　A.65%

　　B.70%

　　C.75%

　　D.80%

　　正确答案是：C

　　解析

　　收购人持有的被收购公司的

　　48、《人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是(　　)。

　　A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

　　B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金

　　C.处10年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金

　　D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金

　　正确答案是：A

　　解析

　　以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

　　49、按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批的机构是( )。

　　A.中国证券业协会

　　B.证券交易所

　　C.证券公司住所地证监会派出机构

　　D.中国证券监督管理委员会总部

　　正确答案是：C

　　解析

　　证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和中国证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

　　50、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显( )行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

　　A.低于

　　B.等于

　　C.高于

　　D.大于

　　正确答案是：A

　　解析

　　财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

　　考点

　　从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则

　　[组合型选择题]

　　51、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括( )。

　　I. 接受他人委托从事证券投资

　　II. 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

　　III. 向委托人承诺证券投资收益

　　IV. 中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为

　　A.I 、II

　　B.III、 IV

　　C.I、 III

　　D.I 、II、 III、 IV

　　正确答案是：D

　　解析

　　《证 券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括：(1)接受他人委托从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委 托人承诺证券投资收益。(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。(4)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

　　52、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为()。

　　I. 公开信息

　　II. 封闭信息

　　III. 半公开信息

　　IV. 有限公开信息

　　A.I 、II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 IV

　　D.II、 III

　　正确答案是：C

　　解析

　　效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。

　　53、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守原则有()。

　　Ⅰ 合法合规原则

　　Ⅱ 集中管理原则

　　Ⅲ 独立运行原则

　　Ⅳ 岗位分离原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：B

　　解析

　　开展融资融券业务试点的证券公司(以下简称“证券公司”)从事融资融券业务应遵守以下原则：(1)合法合规原则。(2)集中管理原则。(3)独立运行原则。(4)岗位分离原则。

　　54、以下选项中，具有法人资格的是()。

　　Ⅰ 有限责任公司

　　Ⅱ 股份有限公司

　　Ⅲ 子公司

　　Ⅳ 分公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正确答案是：B

　　解析

　　分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构

　　55、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是( )。

　　I. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销，客户账户及客户资金存管等业务活动

　　II. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

　　III. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

　　IV. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

　　A.I 、II 、III

　　B.II 、III

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

　　56、证券公司接受期货公司委托，可以从事的业务是()

　　I 代理客户划转保证金账户中的资金

　　II 协助办理开户手续

　　III 提供期货行情信息

　　IV 代客户交收保证金

　　A.I 、II

　　B.I、 II 、III 、IV

　　C.II 、III

　　D.I 、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　证 券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续。(2)提供期货行情信息、交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务。证 券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　57、董事和高级管理人员在任何情况下都不得采取的行为有()。

　　I. 挪用公司资金

　　II. 将公司资金以其个人名义开立账户存储

　　III. 将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保

　　IV. 与本公司订立合同或者进行交易

　　A.I、 II

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、III 、IV

　　D.II 、IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　董 事和高级管理人员负责公司的经营决策和日常管理，董事和高级管理人员不得有下列行为：(1)挪用公司资金。(2)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名 义开立账户存储。(3)违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保。(4)违反公司章 程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易。(5)未经股东会或者股东大会同意，利用职务之便利为自己或者他人谋取属于公司的 商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。(6)接受他人与公司交易的佣金归为已有。(7)擅自披露公司秘密。(8)违反对公司忠实义务的其 他行为。

　　58、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有( )。

　　I .其生产经营符合国家产业政策

　　II .发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%

　　III .发起人在近3年内没有重大违法行为

　　IV .具有持续盈利能力，财务状况良好

　　A.I 、 II、 III

　　B.I 、II、 IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 III、 IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　设 立股份有限公司申请公并发行股票，应当符合下列条件：(1)其生产经营符合国家产业政策。(2)其发行普通股限于一种，同股同权。(3)发起人认购的股本 数额不少于公司拟发行股本总额的35%。(4)在公司拟发行股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币3 000万元，但是国家另有规定的除外。(5)向社会公众发行部分不少于公司拟发行股本总额的25%，其中公司职工认购的股本数额不得超过拟发行社会公众发 行的股本总额的10%;公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的，中国证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的 股本总额的10%。(6)发起人在近3年内没有重大违法行为。(7)证券委规定的其他条件。

　　59、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是( )。

　　I. 在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人

　　II. 在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人

　　III. 证券经纪商有义务为客户保密

　　IV. 证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

　　A.I 、II、 III

　　B.I 、III 、IV

　　C.I、 II 、III 、IV

　　D.II 、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。

　　60、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括()。

　　I. 在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

　　II. 应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

　　III .事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

　　IV. 不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

　　A.I、 II、 III

　　B.I、 III、 IV

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.II、 IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　发 布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：(1)事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。(2)不得向证券研究报告 相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点 的调整信息。(3)不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。(4)被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行 保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。(5)在证券研究报告中使 用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。