2018年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题：第三章_第6页

　　11、财务顾问及其财务顾问主办人出现下列(　)情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

　　Ⅰ.采取不正当竞争手段进行恶性竞争的

　　Ⅱ.未依法履行持续督导义务的

　　Ⅲ.违反保密制度或者未履行保密责任的

　　Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　12、在证券公司发行与承销业务中，属于证券公司信息披露方面的法律法规的有(　)。

　　Ⅰ.《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》

　　Ⅱ.《证券公司财务报表格式和附注》

　　Ⅲ.《关于统一同业拆借市场中证券公司信息披露规范的通知》

　　Ⅳ.《关于证券公司执行〈企业会计准则〉的通知》

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于(　)。

　　Ⅰ.扩大生产

　　Ⅱ.弥补亏损

　　Ⅲ.固定资产投资

　　Ⅳ.非生产性支出

　　A、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　14、保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有(　)。

　　Ⅰ.定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料

　　Ⅱ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅

　　Ⅲ.列席发行人的股东大会、董事会和监事会

　　Ⅳ.按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15、在证券发行与承销业务中，发行人和承销机构的禁止行为主要包括(　)。

　　Ⅰ.不得操纵发行定价、暗箱操作

　　Ⅱ.不得有其他违反公平竞争、破坏市场秩序等行为

　　Ⅲ.不得直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助

　　Ⅳ.不得以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16、证券公司自营业务的主要法律法规包括(　)。

　　Ⅰ.《人民共和国证券法》

　　Ⅱ.《证券公司证券自营业务指引》

　　Ⅲ.《证券公司监督管理条例》

　　Ⅳ.《证券公司业务范围审批暂行规定》

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　17、国务院证券监督管理机构应当对证券公司的(　)等风险控制指标作出规定。

　　Ⅰ.净资本与负债的比例

　　Ⅱ.净资本与净资产的比例

　　Ⅲ.流动资产与流动负债的比例

　　Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18、证券自营业务的禁止性行为主要有(　)。

　　Ⅰ.禁止内幕交易

　　Ⅱ.禁止操纵市场

　　Ⅲ.违反规定委托他人代为买卖证券

　　Ⅳ.将自营业务与代理业务混合操作

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　19、资产管理合同应当包括的必备内容主要有(　)。

　　Ⅰ.客户资产的种类和数额

　　Ⅱ.投资范围、投资限制和投资比例

　　Ⅲ.投资目标和管理期限

　　Ⅳ.客户资产的管理方式和管理权限

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20、合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列(　)条件之一的单位和个人。

　　Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

　　Ⅱ.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币

　　Ⅲ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

　　Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　21、证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，应该(　)。

　　Ⅰ.责令改正，没收违法所得

　　Ⅱ.并处以30万元以上60万元以下的罚款

　　Ⅲ.情节严重的，撤销相关业务许可

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　22、证券公司融资融券业务中客户的选择标准有(　)。

　　Ⅰ.从事证券交易时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上

　　Ⅱ.账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态良好

　　Ⅲ.信誉状况：客户信誉良好，无重大违约记录

　　Ⅳ.身体状况：身体健康，无高血压、心脏病等，心理承受能力强

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　23、证券公司代销金融产品，不得有下列行为(　)。

　　Ⅰ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

　　Ⅱ.与客户分享投资收益、分担投资损失

　　Ⅲ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

　　Ⅳ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　24、证券公司从事中间介绍业务，证券公司有下列(　)行为的，按照《期货交易管理条例》处罚。

　　Ⅰ.未经许可擅自开展介绍业务

　　Ⅱ.对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户

　　Ⅲ.代理客户进行期货交易、结算或者交割

　　Ⅳ.对客户资料进行严格审核

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　25、关于股票质押回购规则的说法，正确的有(　)。

　　Ⅰ.股票质押回购是指符合条件的资金融入方(融入方)以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方(融出方)融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易

　　Ⅱ.证券公司根据融入方和融出方的委托向上海证券交易所综合业务平台的股票质押回购交易系统进行交易申报

　　Ⅲ.证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。上海证券交易所据此对其交易规模进行前端控制

　　Ⅳ.融入方、融出方、证券公司各方根据相关法律法规、部门规章及《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》的规定，签署《股票质押回购交易业务协议》

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案部分

　　11、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查财务顾问的监管。财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：(1)内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的。(2)未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的。(3)在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的。(4)未依法履行持续督导义务的。(5)未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的。(6)违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的。(7)违反保密制度或者未履行保密责任的。(8)采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。(9)唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的。(10)中国证监会认定的其他情形。

　　【该题针对“财务顾问的监管和法律责任”知识点进行考核】

　　12、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券公司发行与承销业务的主要法律法规。证券公司信息披露方面。如：《关于证券公司信息公示有关事项的通知》《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》《关于证券公司执行〈企业会计准则〉的通知》《证券公司财务报表格式和附注》《证券公司年度报告内容与格式准则(2013年修订)》《证券期货业统计指标标准指引(2013年修订)》《关于统一同业拆借市场中证券公司信息披露规范的通知》等。

　　【该题针对“证券公司发行与承销业务的主要法律法规”知识点进行考核】

　　13、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券发行保荐业务的一般规定。公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。

　　【该题针对“证券发行保荐业务的一般规定”知识点进行考核】

　　14、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券发行保荐业务的一般规定。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利：①要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息。②定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料。③列席发行人的股东大会、董事会和监事会。④对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅。⑤对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合。⑥按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明。⑦中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。

　　【该题针对“证券发行保荐业务的一般规定”知识点进行考核】

　　15、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。发行人和承销机构不得操纵发行定价、暗箱操作;不得以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益;不得直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助;不得有其他违反公平竞争、破坏市场秩序等行为。发行人和承销机构在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除债券募集说明书等信息以外的发行人其他信息。

　　【该题针对“证券公司发行与承销业务的内部控制规定”知识点进行考核】

　　16、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查证券公司自营业务的主要法律法规。关于证券自营业务的主要法律法规包括《人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司业务范围审批暂行规定》《证券经营机构证券自营业务管理办法》《证券公司证券自营业务指引》等。

　　【该题针对“证券自营业务概述”知识点进行考核】

　　17、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券自营业务管理制度的相关规定。国务院证券监督管理机构应当对证券公司的净资本，净资本与负债的比例，净资本与净资产的比例，净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例，负债与净资产的比例，以及流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定。

　　【该题针对“证券公司自营业务管理制度和投资决策机制”知识点进行考核】

　　18、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券自营业务的禁止性行为。证券自营业务的禁止性行为：(1)禁止内幕交易;(2)禁止操纵市场;(3)其他禁止的行为：①假借他人名义或者以个人名义进行自营业务。②违反规定委托他人代为买卖证券。③违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券。④将自营账户借给他人使用。⑤将自营业务与代理业务混合操作。⑥法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

　　【该题针对“证券自营业务的禁止性行为”知识点进行考核】

　　19、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查资产管理合同应当包括的必备内容。资产管理合同应当包括的必备内容主要有：(1)客户资产的种类和数额。(2)投资范围、投资限制和投资比例。(3)投资目标和管理期限。(4)客户资产的管理方式和管理权限。(5)各类风险揭示。(6)客户资产管理信息的提供及查询方式。(7)当事人的权利与义务。(8)管理报酬的计算方法和支付方式。(9)与客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式。(10)合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜。(11)违约责任和纠纷的解决方式。(12)中国证监会规定的其他事项。

　　【该题针对“资产管理业务的基本要求”知识点进行考核】

　　20、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查合格投资者的要求。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：(1)个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。(2)公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。

　　【该题针对“资产管理业务的基本要求”知识点进行考核】

　　21、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查资产管理业务违反有关规定的法律责任。证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。

　　【该题针对“资产管理业务的基本要求”知识点进行考核】

　　22、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查融资融券业务客户的申请、征信与选择。证券公司融资融券业务中客户的选择标准：(1)从事证券交易时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上。(2)账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态良好。(3)信誉状况：客户信誉良好，无重大违约记录。(4)资产状况：具有符合要求的担保品和较强的还款能力。(5)投资风格及业绩：投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力。(6)关联关系：非证券公司股东或关联人。

　　【该题针对“融资融券的相关内容”知识点进行考核】

　　23、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查代销金融产品的规范和禁止性行为。证券公司代销金融产品，不得有下列行为：(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。(5)其他可能损害客户合法权益的行为。

　　【该题针对“监管部门对转融通业务的监督管理规定”知识点进行考核】

　　24、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券公司中间介绍业务的业务范围、有关规定、禁止行为、监管要求。证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：①未经许可擅自开展介绍业务。②对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户。③代理客户进行期货交易、结算或者交割。④收付、存取或者划转期货保证金。⑤为客户从事期货交易提供融资或者担保。⑥未按规定审查客户的开户资料和身份真实性。⑦代客户下达交易指令。⑧利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。⑨未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离。⑩未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离。?拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。

　　【该题针对“监管部门对转融通业务的监督管理规定”知识点进行考核】

　　25、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查股票质押回购规则。股票质押回购规则：(1)股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。(2)证券公司根据融入方和融出方的委托向上海证券交易所综合业务平台的股票质押回购交易系统进行交易申报。(3)证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。上海证券交易所据此对其交易规模进行前端控制。(4)融入方、融出方、证券公司各方根据相关法律法规、部门规章及《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》的规定，签署《股票质押回购交易业务协议》。

　　【该题针对“监管部门对转融通业务的监督管理规定”知识点进行考核】