2018年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题：第三章_第5页

　　二、组合型选择题

　　1、在委托买卖证券的过程中，委托人的义务主要包括(　)。

　　Ⅰ.寻求司法保护

　　Ⅱ.履行交割清算义务

　　Ⅲ.接受交易结果

　　Ⅳ.按规定缴存交易结算资金

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　2、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于(　)。

　　Ⅰ.客户身份核实

　　Ⅱ.客户账户变动确认

　　Ⅲ.是否向客户充分揭示风险

　　Ⅳ.是否存在全权委托行为

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　3、证券账户管理主要包括(　)。

　　Ⅰ.非交易过户

　　Ⅱ.证券账户的开立

　　Ⅲ.证券账户合并与注销

　　Ⅳ.证券账户注册资料查询与变更

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　4、下列关于证券公司经纪业务中的风险防范和控制措施的说法，正确的有(　)。

　　Ⅰ.证券登记结算机构应当与证券交易所相互配合，建立证券市场系统性风险的防范制度

　　Ⅱ.证券结算互保金的筹集、使用、管理和补缴办法，由证券协会在业务规则中规定

　　Ⅲ.证券登记结算机构应当对质押式回购实行质押品保管库制度，将结算参与人提交的用于融资回购担保的质押券转移到质押品保管库

　　Ⅳ.证券登记结算机构应当按照结算风险共担的原则，组织结算参与人建立证券结算互保金，用于在结算参与人交收违约时保障交收的连续进行

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、证券投资顾问业务的基本要素有(　)。

　　Ⅰ.提供证券投资建议

　　Ⅱ.账户管理

　　Ⅲ.收取服务报酬

　　Ⅳ.结算清算

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　6、证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括(　)。

　　Ⅰ.年检申请报告

　　Ⅱ.年度业务报告

　　Ⅲ.经注册会计师审计的财务会计报表

　　Ⅳ.证券研究报告

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有(　)。

　　Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖

　　Ⅱ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

　　Ⅲ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

　　Ⅳ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在(　)等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。

　　Ⅰ.合同签订

　　Ⅱ.投诉处理

　　Ⅲ.产品销售

　　Ⅳ.客户回访

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求有(　)。

　　Ⅰ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

　　Ⅱ.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

　　Ⅲ.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

　　Ⅳ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形有(　)。

　　Ⅰ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

　　Ⅱ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　Ⅲ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

　　Ⅳ.市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案部分

　　1、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查委托人的权利与义务。委托人的义务：(1)认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定;(2)按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核;(3)了解交易风险，明确买卖方式;(4)按规定缴存交易结算资金;(5)确定委托方式;(6)接受交易结果;(7)履行交割清算义务。

　　【该题针对“证券经纪业务的概述”知识点进行考核】

　　2、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%，回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。

　　【该题针对“建立健全经纪业务管理制度的相关规定”知识点进行考核】

　　3、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券账户的管理及操作规范。证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

　　【该题针对“证券公司经纪业务中的账户管理”知识点进行考核】

　　4、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查风险防范和控制措施。证券结算互保金的筹集、使用、管理和补缴办法，由证券登记结算机构在业务规则中规定。

　　【该题针对“证券公司经纪业务中的风险防范和交收违约处理”知识点进行考核】

　　5、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系。证券投资顾问业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬，其功能是辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值。

　　【该题针对“证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系”知识点进行考核】

　　6、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券、期货投资咨询业务的管理规定。证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件：(1)年检申请报告;(2)年度业务报告;(3)经注册会计师审计的财务会计报表。

　　【该题针对“证券、期货投资咨询业务的管理规定”知识点进行考核】

　　7、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：(1)代理投资人从事证券、期货买卖。(2)向投资人承诺证券、期货投资收益。(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货。(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。(6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

　　【该题针对“向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定”知识点进行考核】

　　8、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定。证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。

　　【该题针对“利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定”知识点进行考核】

　　9、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查《发布证券研究报告执业规范》的相关规定。发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：(1)事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。(2)不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息。(3)不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。(4)被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。(5)在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。

　　【该题针对“监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定”知识点进行考核】

　　10、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券公司不得担任独立财务顾问的情形。证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：(1)持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事。(2)上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事。(3)最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务。(4)财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形。5.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务。(6)与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

　　从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则

　　【该题针对“证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形”知识点进行考核】