2017年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题(单选100题)_第6页

　　(59) 证券公司应当在每年度结束之日起( ) 内，完成资产管理业务合规检查年度报告、 内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告， 并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

　　A: 15日 B: 30日 C: 60日 D: 4个月

　　答案:C

　　解析: 证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、 内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案

　　。

　　(60) 下列说法错误的是( )。

　　A: 证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介 B: 客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策， 并由代理人签字确认

　　C:

　　D: 证券公司应当披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系

　　答案:B

　　解析:

　　客户主动要求购买的，证券公司应"-3将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，

　　并由客户本人签字确认，故选项8错误。

　　(61) 下列说法错误的是( )。

　　A: 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不可混码交易

　　B: 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的， 应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作

　　C: 期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、 财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用

　　D: 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法可由期货公司统一制定并公布

　　答案:D

　　解析: 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法是由国务院有关主管部门统一制定并公布， 故选项D表述错误。

　　(62) 对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的， 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处( )万元以上( )万元以下的罚款。

　　A: 1;5

　　B: 1;10

　　C: 3;5

　　D: 3;10

　　答案:D

　　解析:

　　对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，

　　对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处3万元以上10万元以下的罚款。

　　(63) 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行( )手续，否则即为违约。

　　A: 变更 B: 交割 C: 转账 D: 托管

　　答案:B

　　解析: 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。

　　(64) 股份有限公司申请股票上市，公司股本总额要求不少于人民币( )万元。

　　A: 3000

　　B: 1000

　　C: 5000

　　D: 10000

　　答案:A

　　解析: 股份有限公司申请股票上市，公司股本总额应当不少于人民币3000万元。

　　(65) 在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是( )。

　　A: 中国证监会

　　B: 中国证券业协会

　　C: 外汇管理局

　　D: 中国人民银行

　　答案:B

　　解析: 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。 发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

　　(66) 在招股说明书中隐瞒重要事实而发行股票的，发行数额在( )

　　万元以上的应予立案追诉。

　　A: 100

　　B: 500

　　C: 1000

　　D: 3000

　　答案:B

　　解析: 在招股说明书、认股书、公司、 企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、 企业债券，发行数额在500万元以上的，应予立案追诉。

　　(67) 下列不属于证券公司自营业务运作管理的重点的是( )。

　　A: 控制运作风险 B: 确定运作原则 C: 控制运作成本 D: 专人负责清算

　　答案:C

　　解析: 证券公司自营业务运作管理的重点包括：①控制运作风险;②确定运作原则;③ 建立运作流程;④专人负责清算。

　　(68)公司最基本的活动是( )。

　　A: 生产运营 B: 运营管理 C: 市场营销 D: 公司经营

　　答案:D

　　解析:公司经营是公司最基本的活动。

　　(69) 下列关于期货公司的说法，错误的是( )。

　　A: 期货公司业务实行许可制度

　　B: 国务院期货监督管理机构按照期货公司商品期货、金融期货业务种类颁发许可证

　　C: 期货公司不得从事与期货业务无关的活动

　　D: 期货公司可以从事期货自营业务

　　答案:D

　　解析: 期货公司不可从事或者变相从事期货自营业务，故选项D表述错误。

　　(70) 证券法规定，证券发行、交易活动的当事人应当遵循的原则不包括( )。

　　A: 有偿原则

　　B: 公平原则

　　C: 诚实信用原则

　　D: 自愿原则

　　答案:B

　　解析:

　　《证券法》第4条规定，证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，

　　应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

　　(71) 股份有限公司董事、监事、高级管理人员在离职后( )

　　内，不得转让其所持有的本公司股份。

　　A: 半年 B: 1年 C: 2年 D: 3年

　　答案:A

　　解析:

　　公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，