2017年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题(单选100题)_第4页

　　A: 委托人 B: 发行人 C: 保荐人 D: 受托人

　　答案:A

　　解析: 接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查， 确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

　　(35) 要约收购的收购人在报送上市公司收购报告书之日起( )日后，公告其收购要约。

　　A: 7

　　C: 15

　　D: 30

　　答案:C

　　解析: 要约收购的收购人在报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约。

　　(36) 公司章程的( ) 事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程， 以便使公司能更好运转且不违反强行法规定和公序良俗原则的事项。

　　A: 相对记载 B: 任意记载 C: 绝对记载 D: 协商记入

　　答案:B

　　解析: 公司章程的任意记载事项，是指法律并无明文规定， 但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程， 以便使公司能更好运转且不违反强行法规定和公序良俗原则的事项。

　　(37) 下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是( )。

　　A: 对会员单位的自律管理 B: 对从业人员的自律管理 C: 代办股份转让系统

　　D: 证券账户、结算账户的设立和管理

　　答案:D

　　解析: 中国证券业的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面， 具体表现为以下几个方面：对会员单位的自律管理;对从业人员的自律管理; 代办股份转让系统。选项D是证券登记结算公司的职能的表述。

　　(38) 协议收购时，收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的( )

　　，继续进行收购应当依法向该上市公司股东发出要约。

　　A: 20% B: 30% C: 40% D: 50%

　　答案:B

　　解析: 收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续进行收购的， 应当依法向该上市公司的股东发出全面要约或者部分要约。

　　(39) 保荐代表人未完成或者未参加辅导工作，中国证监会可根据情节轻重， 自确认之日起3个月到( )个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

　　A: 6

　　B: 12

　　C: 18

　　D: 24

　　答案:B

　　解析: 保荐代表人未完成或者未参加辅导工作中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3 个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的， 撤销其保荐代表人资格。

　　(40) 证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持( )

　　制度，严格审核客户身份信息。

　　A: 账户实名

　　B: 账户匿名

　　C: 审慎监管

　　D: 招揽客户

　　答案:A

　　解析: 证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持账户实名制度， 严格审核客户身份信息。

　　(41) 证券发行和交易的公开原则包括证券信息的初期披露和( )两方面的内容。

　　A: 后期披露 B: 结果披露 C: 持续披露 D: 过程披露

　　答案:C

　　解析: 公开原则，又称信息公开原则。公开原则通常包括两个方面， 即证券信息的初期披露和持续披露。

　　(42) 下列不属于证券市场法律制度的是( )。

　　A: 证券发行制度 B: 信息披露制度 C: 证券交易制度

　　D: 基金机构监管制度

　　答案:D

　　解析: 证券市场的法律制度包括：证券发行(包括证券发行的信息披露)、证券交易、 上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、 证券业协会、证券监督管理机构以及法律责任等。

　　(43) 下列说法错误的是( )。

　　期货交易所有直接或者间接参与期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5

　　倍以下的罚款

　　B: 期货交易所拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的，可以责令停业整顿 C: 期货交易所违反规定收取保证金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以上

　　10万元以下的罚款

　　D: 期货交易所未建立或者未执行当日无负债结算的，责令改正，给予警告

　　答案:C

　　解析: 期货交易所违反规定收取保证金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1 万元以上10万元以下的罚款。

　　(44) 证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应( )

　　的计算。

　　A: 发行价格

　　B: 净值 C: 市值 D: 面值

　　答案:C

　　解析: 证券发行采取市值配售发行方式的， 客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算。

　　(45) 下列说法错误的是( )。

　　A: 公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得 B:

　　清算组不依照规定向公司登记机关报送清算报告，

　　C: 清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，没收违法所得， 并可以处以违法所得3倍以上10倍以下的罚款

　　D:

　　清算组不依法向公司登记机关报送清算报告，

　　或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的，由公司登记机关责令改正

　　答案:C

　　解析: 清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的， 由公司登记机关责令退还公司财产，没收违法所得，并可以处以违法所得1倍以上5 倍以下的罚款。