2017年证券市场基本法律法规模拟试题(3完整版)_第4页

　　(76) 下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有( )。

　　A: 犯罪主体是一般主体

　　B: 犯罪主观方面是无意

　　C: 犯罪客体是国家金融管理秩序

　　D: 犯罪主观方面是故意

　　答案:A,C,D

　　解析: 在非法集资类犯罪构成中，犯罪主观方面是故意，选项B错误。

　　(77)证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，

　　强化自营业务人员的( )。

　　A: 保密意识

　　B: 合规操作意识

　　C: 风险控制意识

　　D: 风险杜绝意识

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，

　　强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

　　(78) 证券市场的监管机构包括( )。

　　A: 国务院证券监督管理机构

　　B: 证券投资者保护基金公司

　　C: 证券登记结算公司

　　D: 行业协会

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　我国证券市场经过多年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系，

　　即以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、

　　行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。

　　(79) 证券投资者保护基金的资金可以运用于( )。

　　A: 银行存款

　　B: 购买国债

　　C: 购买中央银行债券

　　D: 购买中央级金融机构发行的金融债券

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　证券投资者保护基金的资金运用限于银行存款或购买国债、中央银行债券(

　　包括中央银行票据)、

　　中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。

　　(80)证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，

　　公司应建立完备的( )。

　　A: 融资融券业务管理制度

　　B: 决策与授权体系

　　C: 操作流程和风险识别

　　D: 评估与控制体系

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，

　　公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、

　　评估与控制体系。

　　(81) 公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括( )。

　　A: 合法经营原则

　　B: 自主经营原则

　　C: 自负盈亏原则

　　D: 实现资产保值增值的原则

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：(1)合法经营原则。(2)自主经营原则。

　　(3)自负盈亏原则。(4)依法接受国家宏观调控的原则。(5)实现资产保值增值的原则。

　　(82) 根据《人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有( )。

　　A: 修改公司章程

　　B: 决定公司的经营方针和投资计划

　　C: 审议批准董事会的报告

　　D: 对发行公司债券作出决议

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　《人民共和国公司法》规定，股东会行使下列职权：

　　决定公司的经营方针和投资计划;选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，

　　决定有关董事、监事的报酬事项;审议批准董事会的报告;

　　审议批准监事会或者监事的报告;审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;

　　审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;对公司增加或者减少注册资本作出决议

　　;对发行公司债券作出决议;对公司合并、分立、解散、

　　清算或者变更公司形式作出决议;修改公司章程;公司章程规定的其他职权。

　　(83) 下列属于上市证券的是( )。

　　A: 人民币普通股

　　B: 基金券

　　C: 人民币优先股

　　D: 期货

　　答案:A,B

　　解析:

　　上市证券，是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：(1)人民币普通股。(2)基金券。(3)

　　认股权证。(4)国债。(5)公司或企业债券。

　　(84) 《人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括( )。

　　A: 证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分

　　B:

　　证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，

　　证券交易所的组织架构及从业人员的规定

　　C:

　　采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，

　　对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定

　　D:

　　证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，

　　违反证券交易所有关交易规则的处罚

　　答案:A,C,D

　　解析: 《人民共和国证券法》没有对证券交易所办公人员的数量作出规定。

　　(85) 证券自营业务的范围包括( )。

　　A: 一般上市证券的自营买卖

　　B: 兼并收购中的自营买卖

　　C: 一般非上市证券的买卖

　　D: 证券承销业务中的自营买卖

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　证券自营业务的范围包括：(1)一般上市证券的自营买卖。(2)一般非上市证券的买卖。

　　(3)兼并收购中的自营买卖。(4)证券承销业务中的自营买卖。

　　(86) 证券公司可以委托( )代为推广集合资产管理计划。

　　A: 其他证券公司

　　B: 商业银行

　　C: 证券交易所

　　D: 中国证券业协会

　　答案:A,B

　　解析:

　　证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、

　　商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。

　　(87)客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括( )。

　　A: 融资融券业务申请表

　　B: 有效身份证明文件

　　C: 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

　　D: 融资融券担保人证明

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　客户申请融资融券业务时，

　　应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料一般包括融资融券业务申请表、

　　有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明

　　、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。

　　(88) 收购要约的期限可以是( )日。

　　A: 20

　　B: 35

　　C: 50

　　D: 65

　　答案:B,C

　　解析: 收购要约的期限不得少于30 日，并不得超过60日。

　　(89) 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立( )。

　　A: 实名信用资金台账

　　B: 信用证券账户

　　C: 信用资金账户

　　D: 客户信用交易担保资金账户

　　答案:A,B

　　解析:

　　客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用资金台账和信用证券账户，

　　在存管银行开立信用资金账户。

　　(90)证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部( )行为的发生。

　　A: 内幕交易

　　B: 操纵市场

　　C: 恶性竞争

　　D: 欺诈客户

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，

　　认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，

　　防范和制止公司内部各种内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为的发生。

　　(91) 下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有( )。

　　A:

　　对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，

　　由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

　　B:

　　未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，

　　退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

　　C:

　　未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，

　　退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

　　D:

　　对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　答案:A,C,D

　　解析:

　　未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，

　　退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

　　，故B项说法错误。

　　(92) 财务顾问可通过( )等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。

　　A: 日常沟通

　　B: 定期回访

　　C: 事前调查

　　D: 事后追究

　　答案:A,B

　　解析:

　　财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式。结合上市公司定期报告的披露。

　　做好持续督导工作。

　　(93) 下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有( )。

　　A:

　　从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、

　　客户账户及客户资金存管等业务活动

　　B: 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

　　C: 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

　　D: 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、

　　客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

　　;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。

　　与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

　　(94) 上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。

　　A: 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

　　B: 上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

　　C:

　　上市公司及其控股股东或实际控制人最近6

　　个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

　　D:

　　上市公司或其现任董事、

　　高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：(1)本次发行申请文件有虚假记载

　　、误导性陈述或重大遗漏。(2)擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

　　。(3)上市公司12个月内受到过证券交易所的公开谴责。(4)

　　上市公司及其控股股东或实际控制人12

　　个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为。(5)上市公司或其现任董事、

　　高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。

　　(6)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

　　(95) 证券业从业人员的一般性禁止行为包括( )。

　　A: 编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

　　B: 在经纪业务中接受客户的全权委托

　　C: 从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　D: 违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　答案:A,C,D

　　解析: A

　　、C、D三项属于证券业从业人员的一般性禁止行为;B

　　项属于证券公司从业人员的特定禁止行为。

　　(96) 证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括( )。

　　A: 资产配置策略

　　B: 自营业务规模

　　C: 可承受的风险限额

　　D: 投资品种

　　答案:A,D

　　解析: 参考《证券公司证券自营

　　业务指引》第五条规定。

　　(97) 封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为( )年。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:B

　　解析:

　　封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，

　　经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。

　　(98)证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的( )

　　，应当报中国证监会批准。

　　A: 证券业从业资格考试办法

　　B: 考试大纲

　　C: 执业证书管理办法

　　D: 执业行为准则

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　根据《证券业从业人员资格管理办法》第十八条规定.

　　证券业协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、

　　执业证书管理办法及执业行为;隹则等.应当报中国证监会核准。

　　(99) 证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的( )。

　　A: 上市公司价值分析报告

　　B: 行业研究报告

　　C: 投资策略报告

　　D: 投资风险报告

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、

　　行业研究报告、投资策略报告等。

　　(100) 符合( )条件的证券公司可以成为转融通借人人。

　　A: 具有融资融券业务资格，且业务运作规范

　　B: 业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

　　C: 技术系统准备就绪

　　D: 具有财务顾问业务资格

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　符合下列条件的证券公司可以成为转融通借入人：(1)具有融资融券业务资格，

　　且业务运作规范。(2)业务管理制度和风险控制制度健全.

　　具有切实可行的业务实施方案。(3)技术系统准备就绪。(4)

　　参与转融通业务应当具备的其他条件。