2017年证券市场基本法律法规模拟试题(3完整版)_第2页

　　(26) 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在( )向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。

　　A: 当日

　　B: 第二日

　　C: 一周内

　　D: 一个月内

　　答案:A

　　解析:

　　期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，

　　应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，

　　并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。

　　(27) 申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起( )天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

　　A: 15

　　B: 20

　　C: 30

　　D: 45

　　答案:C

　　解析:

　　申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起30天内，向中国证监会备案

　　，颁发执业证书。

　　(28)证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，

　　并以( )方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

　　A: 口头

　　B: 书面

　　C: 电子

　　D: 网络

　　答案:B

　　解析:

　　证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，

　　并以书面方式特别声明：所述预期仅供客户参考，

　　不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

　　(29) 下列关于证券公司开展中问介绍业务的有关规定的说法中，错误的是( )。

　　A:

　　期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、

　　行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

　　B: 证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

　　C:

　　证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，

　　指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

　　D:

　　证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，

　　不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

　　答案:B

　　解析: B

　　项说法错误，应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、

　　经营场所等分开隔离”。

　　(30) 下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是( )。

　　A: 银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

　　B: 侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

　　C: 犯罪客体是金融机构

　　D: 主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

　　答案:A

　　解析:

　　背信运用受托财产罪，是指银行或者其他金融机构违背受托义务，

　　擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

　　侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。客观方面表现为金融机构违背受托义务

　　，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为。犯罪主体是特殊主体，

　　即金融机构。主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

　　(31) 证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满( )年。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:C

　　解析:

　　证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满3年。

　　(32) 合规负责人为证券公司高级管理人员，由( )决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

　　A: 董事会

　　B: 监事会

　　C: 董事会执行委员会

　　D: 股东大会

　　答案:A

　　解析:

　　合规负责人为证券公司高级管理人员。由董事会决定聘任.

　　并应当经国务院证券监督管理机构认可。

　　(33) 一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由( )制定。

　　A: 中国证监会

　　B: 中国银监会

　　C: 中国保监会

　　D: 国务院

　　答案:A

　　解析:

　　涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，

　　其法律效力次于法律和行政法规。

　　(34) 下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是( )。

　　A: 期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

　　B: 期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

　　C:期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

　　D: 期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

　　答案:C

　　解析:

　　期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户

　　内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。

　　(35) 证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是( )。

　　A:以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

　　B:以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、

　　方向相反的交易

　　C:以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易

　　D: 在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

　　答案:C

　　解析:证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：(1)以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。(2)以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易。(3)在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。

　　(36) 证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括( )。

　　A: 平等

　　B: 自愿

　　C: 专业性

　　D: 适当性

　　答案:C

　　解析:证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　(37) 董事会秘书为证券公司( )。

　　A: 管理人员

　　B: 高级管理人员

　　C: 监事会成员

　　D: 股东大会成员

　　答案:B

　　解析: 董事会秘书为证券公司高级管理人员。

　　(38)涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当( )人操作、( )人复核，复核应当留痕。

　　A: 一;一

　　B: 多;多

　　C: 多;一

　　D: 一;多

　　答案:A

　　解析:

　　涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系

　　，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、

　　一人复核，复核应当留痕。

　　(39) 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。

　　A: 25%

　　B: 30%

　　C: 35%

　　D: 40%

　　答案:B

　　解析:

　　《证券公司监督管理条例》第九条规定，

　　证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。

　　证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

　　(40) 对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。

　　A: 独立董事

　　B: 董事会秘书

　　C: 董事会执行委员会

　　D: 合规负责人

　　答案:D

　　解析:

　　证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、

　　监督或者检查。

　　(41)下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的是( )。

　　A:接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险

　　B:对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定

　　C: 受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料

　　D: 根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

　　答案:D

　　解析: D

　　项说法错误，应为“根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务”。

　　(42) ( )是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

　　A: 背信运用受托财产罪

　　B: 操纵证券、期货市场罪

　　C: 非法集资类犯罪

　　D: 利用未公开信息交易罪

　　答案:A

　　解析:

　　背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，

　　擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

　　(43)发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，

　　对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

　　A: 3万元以上30万元以下

　　B: 5万元以上30万元以下

　　C: 10万元以上30万元以下

　　D: 30万元以上60万元以下

　　答案:A

　　解析:

　　发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告.

　　或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，

　　并处以30万元以上60万元以下的罚款。

　　对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30

　　万元以下的罚款。

　　(44)证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，卡采取的处罚措施不包括( )。

　　A: 撤销证券从业资格

　　B: 处以5万元的罚款

　　C: 处以9万元的罚款

　　D: 一律给予行政处分

　　答案:D

　　解析: 参见《证券法》第二百条规定。

　　(45) 中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起( )个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　A: 15

　　B: 20

　　C: 30

　　D: 45

　　答案:D

　　解析:

　　中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45

　　个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　(46) 根据《人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力不包括( )。

　　A: 资产收益

　　B: 选择管理者

　　C: 批准破产

　　D: 参与重大决策

　　答案:C

　　解析:

　　根据《人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、

　　参与重大决策和选择管理者等权利。

　　(47) 证券公司融资融券的金额不得超过( )。

　　A: 其净资本的2倍

　　B: 其净资本的4倍

　　C: 日交易量的10倍

　　D: 客户保证金总额的5倍

　　答案:B

　　解析:

　　根据《证券公司融资融券业务管理办法》第二十条的规定，

　　证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。

　　(48)财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　A: 1

　　B: 5

　　C: 10

　　D: 20

　　答案:B

　　解析:

　　财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，

　　委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5

　　个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　(49)国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过( )个月。

　　A: 3

　　B: 6

　　C: 12

　　D: 24

　　答案:C

　　解析:《证券公司风险处置条例》第九条规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过12个月。

　　(50) 期货交易所的会员不包括( )。

　　A: 交易结算会员

　　B: 全面结算会员

　　C: 特别结算会员

　　D: 限制结算会员

　　答案:D

　　解析:期货交易所的会员分为交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员和交易会员。