2019年证券从业资格考试法律法规考点：第二章第二节_第2页

　　考点二、中国证券业协会诚信管理的有关规定

　　诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。

　　(一)诚信信息的采集与管理

　　诚信信息是指会员、从业人员在经营、执业活动中是否遵纪守法、诚实守信的信息和对评价其诚信状况有影响的其他信息。诚信信息包括：基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。诚信基本信息与协会会员信息管理系统、从业人员信息管理系统基本信息保持一致。奖励信息包括受奖励单位或个人、表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间和文号等。

　　(二)诚信信息的保存与效力期限

　　诚信信息以电子文档形式保存。诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。诚信信息电子文档长期保存。纸质证明文件保存期与相关诚信信息效力期限一致。诚信信息的效力期限为：

　　(1)基本信息长期有效。

　　(2)奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。奖励、处罚处分本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算。

　　考点三、证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序

　　1、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁人措施;

　　2、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施;

　　3、有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：

　　(1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的。

　　(2)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。

　　(3)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。

　　(4)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。

　　违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证券市场禁人措施，或者一并依法进行行政处罚;涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施。

　　4、有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：

　　(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的。

　　(2)配合查处违法行为有立功表现的。

　　(3)受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的。

　　(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

　　共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施。中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。