证券从业资格考试

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2019年证券从业资格考试法律法规备考100条_第3页

来源:考试网  [2019年6月4日]  【

  48. 中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请,自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

  49. 根据《人民共和国公司法》的规定,公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

  50. 根据《证券公司融资融券业务管理办法》第二十条的规定,证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。

  51. 财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告,申请撤回申报文件,并说明原因。

  52. 《证券公司风险处置条例》第九条规定,国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,托管期限一般不超过12个月。

  53. 期货交易所的会员分为交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员和交易会员。

  54. 必须有职工代 参见《公司法》第四十四条规定。

  55. 证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内.向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

  56. 申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。申请报告、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明、证券业执业证书。除此之外还应提交:个人简历、身份证明文件和学历学位证书;从事保荐相关业务的详细情况说明,以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明;保存机构出具的推荐函,其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字等。

  57. 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

  58. 优先股可以作为并购重组支付手段。上市公司收购要约适用于被收购公司的所有股东,但可以针对优先股股东和普通股股东提出不同的收购条件。

  59. 根据《人民共和国证券法》的规定,向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的.必须采取承销团的形式来销售。

  60. 境内自然人申请开立证券账户的内容:a 委托他人代办的,需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件,b 客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”,并提交本人有效身份证明文件及复印件

  61. 境内法人申请开立证券账户:客户填写“机构证券账户注册申请表”,并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件

  62. 境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户的内容:客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”

  63. 属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是:《证券公司监督管理条例》《关于加强上市证券公司监管的规定》《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》,

  64. 属于证券公司日常管理方面的法律法规:《证券公司融资融券业务内部控制指引》

  65. 对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

  66. 融券专用证券账户,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖。 各种账户作用 融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户

  67. 负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定,对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝;发现异常情况的,应当要求证券公司作出说明,并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。

  68. 发行人不得有在最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。

  69. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。

  70. 证券公司风险监控体系的一般规定之一是:建立自营业务的逐日盯市制度,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

  71. 在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

  72. 期货交易所向会员收取的保证金,属于会员所有,除用于会员的交易结算外,严禁挪作他用。

  73. 证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。

  74. 我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系有以下主要措施:(1)禁止分析师向投行部门报告。(2)禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩。(3)禁止投行部门审查研究报告及其观点。(4)分析师不得参与投行项目投标、项目路演等推介活动。

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