2018年保荐代表人胜任能力考试专项习题(1)

　　单项选择题

　　1.上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算公司上海分公司将每天按透支金额的(　　)收取罚金。

　　A.0.05%

　　B.0.1%

　　C.0.5%

　　D.1%

　　2.深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为(　　)。

　　A.T+2日16：00

　　B.T+2日17：00

　　C.T+1日16：00

　　D.T+1日17：00

　　3.客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是(　　)。

　　A.证券与资金管理分离

　　B.券商托管证券和银行存管资金

　　C.券商与银行分工明确

　　D.专业和高效相结合

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　　4.证券公司自营买卖业务的首要特点是(　　)。

　　A.决策的自主性

　　B.交易的风险性

　　C.收益的不确定性

　　D.管理的规范性

　　5.证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为(　　)。

　　A.证券自营业务风险和证券经纪业务风险

　　B.基本风险和非基本风险

　　C.系统风险和非系统风险

　　D.经营管理风险和政策法律风险

　　6.创业板上市公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于(　　)万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

　　A.50

　　B.80

　　C.100

　　D.120

　　7.为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家(　　)的规定。

　　A.货币政策

　　B.财政政策

　　C.产业政策

　　D.价格政策

　　8.目前在我国，A股账户不可用于买卖(　　)。

　　A.B股

　　B.人民币普通股票

　　C.债券

　　D.证券投资基金

　　9.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含(　　)两项内容。

　　A.原证券账户的复制和证券的非交易过户

　　B.新开立证券账户和证券的非交易过户

　　C.原证券账户的复制和证券的交易过户

　　D.新开立证券账户和证券的交易过户

　　10.金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按(　　)买入一定数量金融工具的权利。

　　A.金融工具市价

　　B.双方即时协商的价格

　　C.协定价格

　　D.合同约定价格