2018年保荐代表人胜任能力考试专项习题(1)_第5页

　　41.(　　)是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。

　　A.风险提示书

　　B.证券交易委托代理协议

　　C.客户须知

　　D.客户交易结算资金银行存管协议书

　　42.自然人及一般机构开立证券账户，由(　　)受理。

　　A.证券业协会

　　B.开户代理机构

　　C.证券交易所

　　D.证监会

　　43.某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为(　　)元。

　　A.51.25

　　B.10250

　　C.10198.75

　　D.10301.25

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　　44.新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于(　　)。

　　A.网上竞价方式

　　B.网上定价方式

　　C.网上竞价市值配售

　　D.网上定价市值配售

　　45.债券回购(　　)与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。

　　A.成交通知单

　　B.成交传真件

　　C.成交确认单

　　D.成交协议书

　　46.(　　)不属于禁止内幕交易的主要措施。

　　A.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

　　B.严禁从业人员炒买炒卖股票

　　C.必须使用专门的股票账户和资金账户

　　D.加强监管

　　47.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是(　　)。

　　A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

　　B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

　　C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

　　D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

　　48.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司(　　)的实际余额派发现金红利或利息。

　　A.客户信用交易担保资金账户

　　B.客户信用交易担保证券账户

　　C.信用交易证券交收账户

　　D.信用交易专用证券交收账户

　　49.根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按(　　)进行申报。

　　A.席位

　　B.证券账户

　　C.资金账户

　　D.公司

　　50.证券经纪商提供的信息服务不包括(　　)。

　　A.上市公司的详细资料

　　B.公司和行业的研究报告

　　C.经济前景的预测分析和展望研究

　　D.有关股票市场变动态势的商情报告