2018年保荐代表人胜任能力考试专项习题(1)_第4页

　　31.变更登记指由证券登记结算机构执行并确认(　　)过户的行为。

　　A.记名证券

　　B.不记名证券

　　C.无纸化证券

　　D.实物证券

　　32.在年度报告中，对持股(　　)以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。

　　A.2%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

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　　33.综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的(　　)。

　　A.经纪业务

　　B.代理业务

　　C.自营业务

　　D.承销业务

　　34.网上竞价发行方式的缺陷是(　　)。

　　A.市场性

　　B.发行市场与交易市场的联动性

　　C.经济高效性

　　D.股价易被机构大资金操纵

　　35.(　　)是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件。

　　A.证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为

　　B.证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分账管理

　　C.设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施

　　D.在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚

　　36.结算参与人首先需以在中国结算公司深圳分公司指定法人结算席位，开设(　　)，并建立起结算参与人与中国结算公司深圳分公司之间的电子结算网络。

　　A.结算备付金账户

　　B.结算保证金账户

　　C.结算备付金账户和结算保证金账户

　　D.结算头寸账户

　　37.下列关于认股权证的表述，正确的是(　　)。

　　A.认股权证不能在场外市场交易

　　B.认股权证的交易方式与股票交易类似

　　C.从内容上看，认股权证具有期货的性质

　　D.认股权证的持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票

　　38.以下不属于证券自营业务禁止行为的是(　　)。

　　A.内幕交易

　　B.专设自营账户

　　C.操纵市场

　　D.假借他人名义进行自营业务

　　39.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择(　　)作为其结算银行。

　　A.深圳发展银行总行

　　B.中国工商银行深圳分行

　　C.招商银行北京分行

　　D.中国银行北京分行

　　40.对于交易席位的使用，下列选项正确的是(　　)。

　　A.与他人共用一个席位

　　B.会员转让其拥有的所有席位

　　C.将席位出租

　　D.会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位