2018年证券从业资格考试保荐人胜任能力考试临考题(3)_第4页

　　46. 对于( )方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出(S)。

　　A. 以券融资

　　B. 以资融券

　　C. 以券融券

　　D. 以资融资

　　47. 在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )。

　　A. 1‰

　　B. 2‰

　　C. 3‰

　　D. 5‰

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　　48. 在我国证券交易所买断式回购交易中，如单方违约，违约方的履约金交( )所有。

　　A. 守约方

　　B. 证券结算风险基金

　　C. 证券登记结算公司

　　D. 证券交易所

　　49. 资产托管机构从事资产管理业务如果违反规定，可能受到除( )外的处罚。

　　A. 记过

　　B. 罚款

　　C. 单处或者并处警告

　　D. 责令改正

　　50. 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，多只债券合计单向买入或卖出的交易金额( )。

　　A. 不低于300万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1万张

　　B. 不低于400万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.2万张

　　C. 不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张

　　D. 不低于1000万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2万张

　　51. 证券交易所会员应当设会员代表( )，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

　　A. 1名

　　B. 2名

　　C. 3名

　　D. 4名

　　52. 上海证券交易所相关规则规定，上海证券交易所债券质押式回购交易最小报价变动为( )或其整数倍。

　　A. 0.01

　　B. 0.001

　　C. 0.005

　　D. 0.05

　　53. 我国证券交易所证券开盘价产生的方式一般是( )。

　　A. 集合竞价方式

　　B. 做市商撮合方式

　　C. 连续竞价方式

　　D. 交易所决定

　　54. 连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高( )买入申报价格和数量。

　　A. 5个

　　B. 6个

　　C. 7个

　　D. 8个

　　55. 合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。

　　A. 10%

　　B. 15%

　　C. 20%

　　D. 25%

　　56. 深圳证券交易所质押式国债回购共有( )回购品种。

　　A. 4个

　　B. 5个

　　C. 9个

　　D. 11个

　　57. 在我国，一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( )。

　　A. A股

　　B. 国债

　　C. B股

　　D. 封闭式基金

　　58. 我国证券交易所总经理由( )任免。

　　A. 证券交易所理事长

　　B. 国务院证券监督管理机构

　　C. 所在地人民代表大会

　　D. 全国人民代表大会

　　59. 目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用( )方式。

　　A. 口头报价

　　B. 书面报价

　　C. 电脑报价

　　D. 间接报价

　　60. 会员可向深圳证券交易所申请( )的标准流速，并可将所拥有的总流速配置到1个或1个以上的网关上。

　　A. 1个或1个以上

　　B. 2个或2个以上

　　C. 3个或3个以上

　　D. 4个或4个以上