2018年证券从业资格考试保荐人胜任能力考试临考题(3)_第3页

　　32. 企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多可开立( )证券账户，经中国证监会与劳动和社会保障部另行批准的除外。

　　A. 1个

　　B. 5个

　　C. 10个

　　D. 15个

　　33. ( )的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。

　　A. 发行登记

　　B. 送股登记

　　C. 变更登记

　　D. 退出登记

　　34. 办理指定交易变更手续时，投资者须向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请，并由( )完成向证券交易所交易系统撤销指定交易的指令申报。

　　A. 投资者

　　B. 证券发行人

　　C. 登记结算公司

　　D. 原交易参与人

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　　35. 按《上海证券交易所交易规则》的规定，卖出基金时，余额不足( )的部分，应当一次性申报卖出。

　　A. 1份

　　B. 10份

　　C. 100份

　　D. 1000份

　　36. 目前，通过证券交易所达成的交易，多采取( )方式。

　　A. 双边净额清算

　　B. 多边净额清算

　　C. 双边全额清算

　　D. 多边全额清算

　　37. ( )是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。

　　A. 全价交易

　　B. 净价交易

　　C. 差价交易

　　D. 市场价交易

　　38. 我国现行规定的委托期为( )。

　　A. 当日有效

　　B. 约定日有效

　　C. 第二日有效

　　D. 一周有效

　　39. 融券卖出的申报价格( )。

　　A. 不得低于该证券的最新成交价

　　B. 不得高于该证券的最新成交价

　　C. 不得低于该证券前一交易日收盘价

　　D. 不得高于该证券前一交易日收盘价

　　40. 深圳证券交易所则规定，每个交易日( )，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。

　　A. 9:15至9:30

　　B. 9:30至11:30

　　C. 9:25至9:30

　　D. 9:20至9:25

　　41. 某*ST股票股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为( )。

　　A. 16.94元和13.86元

　　B. 16.17元和14.63元

　　C. 16.17元和13.86元

　　D. 16.94元和14.63元

　　42.证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指()。

　　A. 为单一客户办理定向资产管理业务

　　B. 为多个客户办理集合资产管理业务

　　C. 为特别客户办理一般资产管理业务

　　D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　43. 上海证券交易所规定，1个集合资产管理计划使用( )专用交易单元。

　　A. 1个

　　B. 2个

　　C. 3个

　　D. 5个

　　44. 债券质押式回购交易实质上是一种以( )为抵押品拆借资金的信用行为。

　　A. 债券 B. 资金

　　C. 信用

　　D. 财产

　　45. 维持担保比例超过规定时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于( )。

　　A. 150%

　　B. 200%

　　C. 250%

　　D. 300%