2019咨询工程师《政策规划》章节考点试题：第五章_第5页

　　二、多项选择题

　　1、下列是我国商业银行的特点有(　)。

　　A、以国家控股的国有商业银行为主体

　　B、实行风险管理

　　C、业务易受单位和个人的影响

　　D、不得在境内从事信托投资

　　E、可以投资于非自用不动产

　　2、小额贷款公司是由(　)投资设立。

　　A、自然人

　　B、企业法人

　　C、其他社会组织

　　D、国家

　　E、中国人民银行

　　3、小额贷款公司是(　)。

　　A、不吸收公众存款公司

　　B、经营小额贷款业务的有限责任公司

　　C、经营小额贷款业务的股份有限公司

　　D、吸收公众存款公司

　　E、创造货币公司

　　4、证券公司的投资银行业务包括(　)。

　　A、承销企业发行的证券为公司的兼并提供便利

　　B、政府发行的证券为公司间的收购提供便利

　　C、购买价值低估的股票后再高价卖出的套购活动

　　D、贯彻国家产业政策

　　E、存款业务

　　5、证券公司的经纪业务主要是(　)。

　　A、接受投资者委托

　　B、促进金融机构间资金融通

　　C、外汇交易

　　D、代理买卖有价证券

　　E、人身保险业务

　　6、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列哪些业务(　)。

　　A、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

　　B、发行证券保险和吸收社会资金，投资理财

　　C、证券投资咨询和证券承销与保荐

　　D、证券经纪

　　E、证券资产管理

　　7、下列关于证券机构的说法中，正确的有(　)。

　　A、作为证券公司，必须是独立的企业，不可以是金融集团公司的组成部分

　　B、证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开管理，不得混合操作

　　C、在我国，证券投资咨询机构、财务顾问机构、会计事务所要从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准

　　D、在我国，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人

　　E、证券交易所本身不从事证券买卖业务

　　8、保险公司的业务范围包括(　)。

　　A、人身保险业务

　　B、财产保险业务

　　C、证券经纪业务

　　D、证券承销业务

　　E、国务院保险监督管理机构批准的与保险有关的其他业务

　　9、在我国，保险公司的资金运用限于(　)。

　　A、银行存款

　　B、买卖外汇

　　C、买卖债券、股票、证券投资基金份额等有价证券

　　D、投资不动产

　　E、向企业投资

　　10、货币市场主要包括(　)。(2013年真题)

　　A、衍生证券市场

　　B、回购市场

　　C、票据市场

　　D、大额可转让定期存单市场

　　E、同业拆借市场