参考答案及解析：
1.ABCD【解析】期货交易内幕信息的知情人员，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员，国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。
2.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第13条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：①制定或者修改章程、交易规则;②上市、中止、取消或者恢复交易品种;③上市、修改或者终止合约;④变更住所或者营业场所;⑤合并、分立或者解散;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
3.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第49条规定，选项A、B、C、D都属于期货业协会应履行的职责。除此之外，期货业协会还应履行下列职责：制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分;向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求;组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究;期货业协会章程规定的其他职责。
4.ACD【解析】期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
5.BCD【解析】根据《期货交易管理条例》第29条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：①依据客户的要求支付可用资金;②为客户交存保证金，支付手续费、税款;③国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
6.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第70条规定，选项A、B、C、D都符合题干要求。本题是对期货公司法律责任的考查，考生要予以掌握。
7.BCD【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第11条规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：①保障基金总额达到8亿元人民币;②期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。
8.ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第34条规定，总经理除行使选项A、B、c、D所列职权外，还可以行使下列职权：根据章程和交易规则拟订有关细则和办法;拟订风险准备金的使用方案;拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划;拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划;拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案;拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案;决定期货交易所员工的工资和奖惩;等等。
9.ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第20条和第37条规定，公司制期货交易所股东大会行使的职权除选项A、B、C、D所列事项外，还包括：审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告;决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项等。
10.ABCD【解析】本题考查公司制期货交易所董事会行使的职权。考生要将此考点与股东大会、会员制期货交易所理事会的职权相比较来掌握。
11.ABC【解析】公司制期货交易所设监事会，而会员制期货交易所不设。
12.ABCD【解析】期货交易所应当以适当方式发布下列信息：①即时行情;②持仓量、成交量排名情况;③期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。
13.ABCD【解析】期货公司申请变更5%以上的股权，应当向中国证监会提交变更股权申请书;股东会关于变更股权的决议文件;股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书;变更后期货公司股东股权背景情况图;间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表;期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明;拟增加出资额的股东的股东会或者董事会作出的相关决议;律师事务所出具的法律意见书等申请材料。
14.ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第18条规定，期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交变更注册资本申请书;股东会关于变更注9-资本的决议文件;股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书;变更注册资本的详细方案;模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表等申请材料。
15.ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第50条规定，除《期货交易管理条例》第26规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易：①无民事行为能力人或者限制民事行为能力人;②期货公司的工作人员及其配偶;③中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。
16.ABCD【解析】客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方武下达交易指令。17.BCD【解析】根据《期货公司管理办法》第59条规定，期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件及处置措施。
18.ABCD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第9条规定，下列人员不得担任期货公司独立董事：①在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员;②在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构;③为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属;④最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员;⑤在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员;⑥中国证监会认定的其他人员。
19.ABC【解析】申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：①具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验;②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;③通过中国证监会认可的资质测试。20.BC【解析】期货公司的期货从业人员不得有下列行为：①进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易;②挪用客户的期货保证金或者其他资产;③中国证监会禁止的其他行为。
21.ABCD【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定》第6条第2款规定，期货公司董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。
22.ABCD【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第10条规定，选项A、B、 C、D均属于应提交的申请材料。本知识点需要考生识记。
23.ABCD【解析】期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。
24.ABCD【解析】该书面委托协议除了应当载明选项A、B、C、D所列事项外，还应当载明下列事项：介绍业务对接规则;违约责任;中国证监会规定的其他事项。
25.BCD【解析】期货公司的从业人员不得有下列行为：①以4"-k9义接受客户委托代理客户从事期货交易;②进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易;③挪用客户的期货保证金或者其他资产;④中国证监会禁止的其他行为。选项A是期货从业人员对投资者的责任。
26.ACD【解析】期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：①交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分由期货公司补足或g-赔偿直接损失;②交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易、结果由期货公司承担。
27.ABCD【解析】根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第20条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。
28.ABCD【解析】根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第21条规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的，中国金融期货交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施;情节严重的，中国金融期货交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。
29.ABCD【解析】根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第22条规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施;情节严重的，中国金融期货交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。
30.ABCD【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定》第20条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：①期货公司客户保证金安全存管制度;②期货公司风险监管指标管理制度;③期货公司治理和内部控制制度;④期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度;⑤期货公司员工近亲属持仓报告制度;⑥其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。
31.ABCD【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定》第21条规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第20条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：①是否存在非法委托或者超范围委托等情形;②在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险;③是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。
32.ABC【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定》第22条规定，对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，除第20条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：①是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行;②是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况。
33.ABCD【解析】首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：①涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;②期货公司资产被瑚逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;③期货公司净资本无法持续达到监管标准的;④期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的;⑤股东干预期货公司正常经营的;⑥中国证监会规定的其他情形。
34.AC【解析】全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。.
35.ABCD【解析】全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：①非结算会员名单及其变化情况;②金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;③金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;④中国证监会规定的其他事项。
36.AB【解析】非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。
37.ABCD【解析】除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金：①依据非结算会员的要求支付可用资金;②收取非结算会员应当交存的保证金;③收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用;④双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。
38.ABCD【解析】本题考查全面结算会员期货公司的业务规则，属识记内容。
39.ABD【解析】全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
40.BCD【解析】根据《期货交易管理条例》第74条的规定，任何单位或者个人蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。单位有上述行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
41.ABC【解析】根据《期货交易管理条例》第76条的规定，国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。
42.BC【解析】任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
43.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第79条的规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。
44.BD【解析】根据《期货交易管理条例》第80条的规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。
45.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第19条的规定，期货公司办理下列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定：①合并、分立、停业、解散或者破产;②变更公司形式;③变更业务范围;④变更5%以上的股权;⑤设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构。
46.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第46条第3款的规定，境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。47.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第74条的规定，选项A、B、C、D均属于操纵期货交易价格的行为。本题属于识记内容，要求考生熟练掌握。
48.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第85条第12项的规定，期货交易内幕信息的知情人员包括：期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员，国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。
49.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第7条的规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。该法第8条规定，期货交易所会员应当是在人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。
50.ABC【解析】根据《期货交易管理条例》第10条第2款的规定，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
51.ABCD【解析】本题考查《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三章“保障基金的管理和监管”的相关规定，属于识记内容。
52.BD【解析】根据《期货交易所管理办法》第66条第2款的规定，全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。
53.BC【解析】根据《期货交易所管理办法》第69条第2款的规定，结算准备金是指未被合约占用的保证金;交易保证金是指已被合约占用的保证金。
54.BCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第70条的规定，期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容：①向会员收取保证金的标准和形式;②专用结算账户中会员结算准备金最低余额;③当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。
55。ACD【解析】根据《期货交易所管理办法》第71条第1款的规定，期货交易所可以接受以下有价证券冲抵保证金：①经期货交易所认定的标准仓单;②可流通的国债;③中国证监会认定的其他有价证券。
56.BC【解析】根据《期货交易所管理办法》第73条的规定，有价证券冲抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：①有价证券基准计算价值的80%;②会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。
57.BC【解析】根据《期货交易所管理办法》第74条的规定，期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，应当以货币资金支付，不得以有价证券冲抵的金额支付。该法第75条第2款规定，非结算会员的客户以有价证券冲抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券提交结算会员，由结算会员提交期货交易所。
58.ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第77条的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳。结算担保金属于结算会员所有，用于应对结算会员违约风险。期货交易所应当按照有关规定管理和使用，不得挪作他用。期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告中国证监会。
59.BCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第78条第2款的规定，中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。
60.ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易实行客户交易编码制度、限仓制度和套期保值审批制度、大户持仓报告制度、当日无负债结算制度和风险警示制度等。
责编：jiaojiao95
报考指南
编辑推荐
- 模拟试题
- 历年真题