2018年期货从业资格考试《期货法律法规》冲刺试题及答案（6）_第3页

　　41.国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的(　)。

　　A.给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款

　　C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款

　　42.任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的(　)。

　　A.予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

　　B.没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上l00万元以下的罚款

　　C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款

　　43.期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列哪些行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处l万元以上5万元以下的罚款(　)。

　　A.拒不配合国务院期货监督管理机构调查

　　B.未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

　　C.提供的软件资料有虚假

　　D.提供的软件资料有重大遗漏

　　44.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，(　)。

　　A.责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上10倍以下的罚款

　　B.责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款

　　C.没有违法所得或者违法所得不满50万元的，处50万元以上200万元以下的罚款

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款

　　45.期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定的是(　)。

　　A.变更公司形式

　　B.变更业务范围

　　C.解散或者破产

　　D.参股或者终止境外期货类经营机构

　　46.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同(　)等有关部门制订，报国务院批准后施行。

　　A.国务院商务主管部门

　　B.银行业监督管理机构

　　C.国有资产监督管理机构

　　D.外汇管理部门

　　47.根据《期货交易管理条例》的规定，下列属于操纵期货交易价格行为的是(　)。

　　A.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

　　B.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

　　C.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

　　D.为影响期货市场行情囤积现货的

　　48.根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易内幕信息的知情人员包括(　)。

　　A.期货交易所的管理人员

　　B.国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员

　　C.由于任职可获取内幕信息的期货从业人员

　　D.国务院期货监督管理机构规定的其他人员

　　49.下列有关期货交易所的说法，正确的有(　)。

　　A.不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理

　　B.其会员应当是在我国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织

　　C.其负责人由国务院期货监督管理机构任免

　　D.可以实行会员分级结算制度

　　50.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事(　)。

　　A.信托投资

　　B.股票投资

　　C.非自用不动产投资

　　D.安排合约上市

　　51.下列有关期货投资者保障基金的管理和监管的说法，正确的有(　)。

　　A.对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全

　　B.保障基金应当实行独立核算、分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离

　　C.财政部负责保障基金财务监管

　　D.中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查

　　52.在期货交易所结算会员中，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是(　)。

　　A.交易结算会员

　　B.全面结算会员

　　C.一般结算会员

　　D.特别结算会员

　　53.关于期货交易所向会员收取的保证金，下列说法不正确的有(　)。

　　A.只能用于担保期货合约的履行

　　B.结算准备金是指已被合约占用的保证金

　　C.交易保证金是指未被合约占用的保证金

　　D.期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户

　　54.期货交易所保证金管理制度的内容包括(　)。

　　A.专用结算账户中会员结算准备金最高余额

　　B.向会员收取保证金的标准

　　C.向会员收取保证金的形式

　　D.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法

　　55.根据规定，期货交易所可以接受以下哪些有价证券冲抵保证金?(　)

　　A.可流通的国债

　　B.仓单

　　C.经期货交易所认定的标准仓单

　　D.中国证监会认定的其他有价证券

　　56.根据规定，有价证券冲抵保证金的金额不得高于以下哪些标准中的较低值?(　)

　　A.有价证券基准计算价值的90%

　　B.有价证券基准计算价值的80%

　　C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍

　　D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的5倍57.根据《期货交易所管理办法》的规定，下列说法正确的有(　)。

　　A.期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以以有价证券冲抵的金额支付

　　B.客户以有价证券冲抵保证金的，期货交易所应当将用于冲抵的有价证券的种类和数量如实反映在该客户的交易编码下

　　C.期货交易所可以根据市场情况对用于冲抵保证金的有价证券的基准计算价值进行调整

　　D.非结算会员的客户以有价证券冲抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所

　　58.下列有关结算担保金的说法，正确的有(　)。

　　A.结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金

　　B.结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳

　　C.结算担保金属于结算会员所有，用于应对结算会员违约风险

　　D.期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告中国证监会

　　59.根据《期货交易所管理办法》的规定，中国证监会可以根据期货交易所(　)决定风险准备金的规模。

　　A.人员情况

　　B.业务规模

　　C.发展计划

　　D.潜在的风险

　　60.根据规定，期货交易实行的制度包括(　)。

　　A.客户交易编码制度

　　B.套期保值审批制度

　　C.大户持仓报告制度