2018年期货从业资格考试《期货法律法规》冲刺试题及答案（6）_第2页

　　21.期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准有(　)。

　　A.是否熟悉期货法律法规

　　B.是否具备胜任能力

　　C.是否诚信守法

　　D.是否符合规定的任职条件

　　22.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有(　)。

　　A.金融期货结算业务资格申请书

　　B.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件

　　C.从事金融期货结算业务的计划书

　　D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决}义文件

　　23.期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的哪些信息?(　)

　　A.涉及金额

　　B.形成原因和进展情况

　　C.可能发生的损失

　　D.预计损失的会计处理情况

　　24.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，该委托协议应当载明的事项包括(　)。

　　A.介绍业务的范围

　　B.执行期货保证金安全存管制度的措施

　　C.客户投诉的接待处理方式、

　　D.报酬支付及相关费用的分担方式

　　25.根据规定，期货公司的从业人员不得有下列哪些行为?(　)

　　A.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险

　　B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

　　C.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易’

　　D.挪用客户的期货保证金或者其他资产

　　26.期货公司错误执行客户交易指令，客户未予以认可。对此，下列有关责任承担的处理方式中正确的有(　)。

　　A.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担

　　B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由客户自行承担

　　C.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失

　　D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

　　27.根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措旋有(　)。

　　A.约见谈话、责令参加培训

　　B.增加内控合规自查次数

　　C.书面警示、责令处分责任人员

　　D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务

　　28.期货公司会员违反投资者适当性制度的，中国金融期货交易所可以对其采取下列哪些处理措施?(　)

　　A.责令整改、谈话提醒、书面警示

　　B.通报批评、公开谴责

　　C.暂停受理申请开立新的交易编码

　　D.调整或者取消会员资格

　　29.期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取下列哪些处理措施?(　)

　　A.通报批评

　　B.暂停从事交易所期货业务资格

　　C.公开谴责

　　D.取消从事交易所期货业务资格

　　30.期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下哪些制度?(　)

　　A.期货公司客户保证金安全存管制度

　　B.期货公司治理和内部控制制度

　　C.期货公司员工近亲属持仓报告制度

　　D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度

　　31.对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查下列哪些事项?(　)

　　A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

　　B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

　　C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

　　D.在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中问介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

　　32.对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查下列哪些事项?(　)

　　A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行

　　B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益

　　C.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况

　　D.是否存在超范围委托的情形

　　33.首席风险官发现期货公司有下列哪些违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告?(　)

　　A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的

　　B.期货公司净资本无法持续达到监管标准的

　　C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的

　　D.股东干预期货公司正常经营的

　　34.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向(　)报告。

　　A.期货交易所

　　B.中国期货业协会

　　C.期货保证金安全存管监控机构

　　D.中国证监会及其派出机构

　　35.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列哪些事项?(　)

　　A.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

　　B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

　　C.非结算会员名单及其变化情况

　　D.中国证监会规定的其他事项

　　36.非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向(　)提出。

　　A.全面结算会员期货公司

　　B.期货交易所

　　C.中国证监会

　　D.中国期货业协会

　　37.全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的情形有(　)。

　　A.依据非结算会员的要求支付可用资金

　　B.收取非结算会员应当交存的保证金

　　C.收取非结算会员应当支付的手续费

　　D.收取非结算会员应当支付的税款及其他费用

　　38.根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，下列说法正确的是(　)。

　　A.全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度

　　B.全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准

　　C.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度

　　D.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告

　　39.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起的法定工作日内向(　)报告。

　　A.协议双方住所地的中国证监会派出机构

　　B.期货交易所

　　C.中国期货业协会

　　D.期货保证金安全存管监控机构

　　40.甲、乙两单位蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，根据《期货交易管理条例》的相关规定，其应承担的法律责任是(　)。

　　A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

　　B.责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　C.没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上l00万元以下的罚款

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款