2019期货从业资格考试基础知识复习资料6_第3页

　　考点九、介绍经纪商：简称iB

　　1、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列服务：

　　(1)协助办理开户手续;

　　(2)提供期货行情信息和交易设施;

　　(3)中国证监会规定的其他服务。

　　2、证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　3、2012年10月，我国已取消了券商iB业务资格的行政审批，证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行依法备案。

　　考点十、个人投资者

　　在风险管理子公司提供风险管理服务或产品时，其可以选择的自然人客户也要符合条件，即可投资资产高于100万元的高净值自然人客户。

　　例题：个人投资者参与期权交易，具体条件包括()

　　A.申请开户时托管在其委托的期货公司的上一交易日日终的证券市值与资金可用余额，合计不低于人民币50万元

　　B.具备期权基础知识，通过交易所认可的相关测试

　　C.具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10

　　笔以上(含)的期货交易成交记录;

　　D.不存在严重不良诚信记录;

　　答案：ABD

　　考点十一、机构投资者

　　1、在我国金融期货市场上，将机构投资者区分为特殊单位客户和一般单位客户。

　　2、在我国股票期权市场上，将机构投资者区分为专业机构投资者和普通机构投资者。

　　专业机构投资者包括：

　　一是商业银行、期权经营机构、保险机构、信托公司、基金管理公司、财务公司、合格境外机构投资者等专业机构及其分支机构;

　　二是证券投资基金、社保基金、养老基金、企业年金、信托计划、资产管理计划、银行及保险理财产品，以及由第一项所列专业机构担任管理人的其他基金或者委托投资资产;

　　三是监管机构及本所规定的其他专业机构投资者。

　　3、根据机构投资者是否与期货品种的现货产业有关联，机构投资者可分为产业客户机构投资者和专业机构投资者。

　　例题：

　　在我国金融期货市场上，将机构投资者区分为()

　　A.特殊单位客户和一般单位客户

　　B.专业机构投资者和普通机构投资者。

　　C.产业客户机构投资者和专业机构投资者。

　　D.专业机构投资者和一般单位客户

　　答案：A