2017年基金从业资格练习试题及答案14_第2页

　　第 21 题：业务尽职调查内容主要包括( )。

　　Ⅰ、业务内容，即企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场、发展战略、融资运用、风险分析

　　Ⅱ、历史沿革，即了解标的企业从设立到调查时点的股权变更以及相关的工商变更情况

　　Ⅲ、主要股东/实际控制人/团队，即调查控股股东/实际控制人的背景

　　Ⅳ、行业因素，即行业发展的总体方向、市场容量、监管政策、准人门槛、竞争态势以及利润水平等情况。客户、供应商和竞争对手

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 22 题：担任基金托管人应当具备以下哪些条件( )。

　　Ⅰ.净资产和风险控制指标符合有关规定

　　Ⅱ.设有专门的基金托管部门

　　Ⅲ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

　　Ⅳ.有安全保管基金财产的条件

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 23 题：募集行为包含如下哪些( )

　　Ⅰ.推介基金 Ⅱ.发售基金份额 Ⅲ.办理基金份额认缴 Ⅳ.退出

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　第 25 题：境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循商务部颁布的( )以及国家发展改革委颁布的( )。

　　A、《境外投资管理办法》，《境外投资项目核准和备案管理办法》 B、《境内投资管理办法》，《境内投资项目核准和备案管理办法》

　　C、《境外投资管理办法》，《境内投资项目核准和备案管理办法》 D、《境内投资管理办法》，《境外投资项目核准和备案管理办法》

　　第 26 题：《私募投资基金管理人内部控制指引》第三章第六条规定管理人内部控制要素构成,包括( )。

　　Ⅰ.内部环境 Ⅱ.控制活动 Ⅲ.风险评估 Ⅳ.信息与沟通

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 27 题：股权投资基金通过( )参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会和监事会，可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展。

　　A、董事长 B、监事长 C、基金管理人 D、理事长

　　第 28 题：股权投资基金管理人应当于每年度( )之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

　　A、2月底 B、3月底 C、4月底 D、5月底

　　第 29 题：( )被公认为是全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。

　　A、美国创业投资协会(NVCA) B、美国小企业管理局(SBA) C、“小企业投资公司计划”(SBIC) D、美国研究与发展公司(ARD)

　　第 30 题：目前国内股权投资母基金的运作模式为( )。

　　A、上市公司募集 B、向自然人募集 C、公开募集 D、机构募资

　　第 31 题：股权投资基金管理人参与投资后管理主要渠道和方式( )。

　　Ⅰ、参与被投资企业股东大会(股东会)

　　Ⅱ、关注被投资企业经营状况

　　Ⅲ、日常联络和沟通工作

　　Ⅳ、参与被投资企业董事会、监事会

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　第 32 题：并购投资则更多关注管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及( )等。

　　A、公司行业 B、产品服务 C、职业经理人 D、风险分析

　　第 33 题：下列选项中不得成为普通合伙人的主体是( )。

　　Ⅰ.国有独资公司 Ⅱ.国有企业 Ⅲ.上市公司以及公益性的事业单位 Ⅳ.社会团体

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 34 题：公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )年内不得转让。

　　A、4 B、2 C、1 D、3

　　第 35 题：关于公司型基金的计税依据正确的是( )。

　　A、合伙企业税法 B、有限公司税法 C、信托型契约型基金 D、股份公司税法

　　第 36 题：单选题有限合伙型按照合伙协议的规定有一个经营期限，一般为( )年，期限届满时，利润要进行全额分配。

　　A、5 B、 C、6 D、10

　　第 37 题：《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，私募基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，( )可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。

　　A、中国证监会 B、证券交易所 C、中国基金业协会 D、中国证券监督管理委员会

　　第 38 题：内部收益率的缺点是( )。

　　A、从动态的角度间接反映投资项目的实际收益水平 B、计算过程复杂 C、从动态的角度直接反映投资项目的实际收益水平 D、比较客观

　　第 39 题：按( )分类，股权投资基金分为公司型基金、合伙型基金、契约型基金。

　　A、资金规模 B、组织形式 C、资金性质 D、投资对象

　　第 40 题：以下关于合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的说法错误的是( )。

　　A、基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者

　　B、并计算投资者人数

　　C、投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者

　　D、基金份额受让后投资者人数不用符合相关法律规定的特定数量。

　　第 41 题：( )年后，中国市场则逐步升温，内资人民币股权投资基金开始崛起。

　　A、2007 B、2008 C、2009 D、2010

　　第 42 题：股权投资基金起源于( )。

　　A、日本 B、美国 C、丹麦 D、英国

　　第 43 题：募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。

　　A、8 B、10 C、20 D、15

　　第 44 题：对于使用诈骗方法非法集资的，如下哪些行为可以认定为“以非法占有为目的”( )

　　Ⅰ.集资后用于生产经营活动

　　Ⅱ.肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的。

　　Ⅲ.携带集资款逃匿的。

　　Ⅳ.将集资款用于违法犯罪活动的。

　　Ⅴ.隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 45 题：股权投资基金通常采取( )或( )、( )与被投资企业主要管理人员进行交谈和接触，目的是了解企

　　业的日常经营情况，并对其进行指导或咨询，实现有效的沟通。

　　A、电话，会面，短信 B、电话，邮件，到企业实地考察等方式

　　C、电话，会面，到企业实地考察等方式 D、邮件，会面，到企业实地考察等方式

　　第 46 题：某投资者投资A基金5万元，现获得现金分红15000元，则已分配收益倍数为( )。

　　A、0.2 B、0.25 C、0.5 D、0.3

　　第 47 题：目前我国资本市场分为交易所市场(主板、中小板、创业板)和( )。

　　A、新三板市场 B、场外市场 C、四板市场 D、区域股权市场

　　第 48 题：股权投资基金对企业进行书面初审的主要方式是审阅企业的( )或融资计划书。

　　A、战略策划书 B、盈利计划书 C、企业合同 D、商业计划书

　　第 49 题：股权投资基金管理机构设立( )会对投资项目行使投资决策权。

　　A、董事会 B、理事会 C、投资决策委员 D、股东大会

　　第 50 题：有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权;请问哪一项不属于( )

　　A、公司连续三年不向股东分配利润，而公司该三年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的;

　　B、公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的;

　　C、公司合并、分立、转让主要财产的;

　　D、公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。