基金从业资格考试强化试卷及参考答案第二套_第9页

　　多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)

　　1.按照证券的募集方式，有价证券可分为( )。

　　A.上市证券 B.公募证券 C.非上市证券 D.私募证券

　　2.中国证监会的主要职责包括( )。

　　A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

　　B.负责监督有关法律法规的执行

　　C.维持公平而有序的证券市场

　　D.依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为

　　3.由于( )的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实内在价值的估计值。

　　A.未来收益 B.账面价值 C.年度预算 D.市场利率

　　4.下列属于我国公司股东权利的有( )。

　　A.公司重大决策参与权 B.对公司的经营管理提出质询

　　C.持有的股份可以依法转让 D.查阅公司章程

　　5.根据发行主体的不同，债券可以分为( )。

　　A.记账式债券 B.政府债券 C.公司债券 D.金融债券

　　6.债券不能收回投资的情况有( )。

　　A.债务人清算后没有剩余余额

　　B.流通市场风险

　　C.债务人不履行债务

　　D.债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

　　7.OTC交易的衍生工具的特点有( )。

　　A.不通过集中的交易所 B.实行分散的、一对一交易

　　C.通过各种通讯方式交易 D.实行集中的、一对一交易

　　8.目前，我国的结构化金融衍生产品主要包括( )。

　　A.由股份有限公司发行的各类融资产品

　　B.由商业银行开发的各类结构化理财产品

　　C.在代办股份转让系统上可交易的各类票据

　　D.在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据

　　9.关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有( )。

　　A.一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标

　　B.一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标

　　C.债券发行的定价方式以公开招标最为典型

　　D.以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的

　　10.证券投资基金的特点包括( )。

　　A.集合理财、专业管理 B.组合投资、分散风险

　　C.利益共享、风险共担 D.独立托管、保障安全