2015年10月证券从业《金融市场基础知识》真题_第2页

　　第11题在我国，自股权分置改革方案实施之日起，原非流通股股东所持股份在()个月内不得上市交易或转让。

　　A.10

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　【正确答案】B

　　【答案解析】股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定之一为：自改革方案实施之日起，12个月内不得上市交易或转让。

　　本题 1 分

　　第12题我国创业板在深圳交易所开市的时间为()年10月。

　　A.2009

　　B.2011

　　C.2012

　　D.2010

　　【正确答案】A

　　【答案解析】2009年10月，为中小企业特别是高新技术企业服务的创业板市场正式启动，它附属于深圳证券交易所之下，基本上延续了主板市场的规则，除能接受流通盘在5 000万股以下的中小企业上市这点不同以外，其他上市的条件和运行规则几乎与主板一样，所以上市的“门槛”还是很高的。

　　本题 1 分

　　第13题国际结算银行是一个旨在加强各国()与国际金融机构合作的组织。

　　A.中央银行

　　B.清算机构

　　C.银行业协会

　　D.证券交易所

　　【正确答案】A

　　【答案解析】国际结算银行是一个旨在加强各国中央银行与国际金融机构合作的国际组织。

　　本题 1 分

　　第14题在美国，可将()视为无风险利率。

　　A.长期国债利率

　　B.短期国库券利率

　　C.一年期存款利率

　　D.一年期贷款利率

　　【正确答案】B

　　【答案解析】美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率称为无风险利率。

　　本题 1 分

　　第15题下列不属于影响债券利率因素的是()。

　　A.筹资者的资信

　　B.债券票面金额

　　C.债券期限长短

　　D.借贷资金市场利率水平

　　【正确答案】B

　　【答案解析】影响债券利率的因素有：(1)借贷资金市场利率水平。(2)筹资者的资信。(3)债券期限长短。

　　本题 1 分

　　第16题下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是()。

　　A.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务

　　B.是经国务院批准的全国性证券交易场所

　　C.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过 200 人

　　D.全国股份转让系统实行主办券商制度

　　【正确答案】C

　　【答案解析】全国中小企业股份转让系统，俗称“新三板”，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，具有公司挂牌、公开转让股份、股权融资、债券融资、资产重组等多重功能，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务。根据证监会[第89号令]《全国中小企业股份转让系统有限公司管理办法暂行办法》，股票在全国股份转让系统挂牌的公司(简称“挂牌公司”)为非上市公众公司，根据最新《非上市公众公司管理办法》，公众公司的定义是通过定向发行或转让，导致股东超过200人，或股票公开转让，股东人数可以超过200人，接受中国证券监督管理委员会的统一监督管理的公司。全国股份转让系统实行主办券商制度。

　　本题 1 分

　　第17题稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为()。

　　A.蓝筹股

　　B.红筹股

　　C.法人股

　　D.外资股

　　【正确答案】A

　　【答案解析】稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为“蓝筹股”。

　　本题 1 分

　　第18题现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于()、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。

　　A.银行存款

　　B.股票

　　C.期货

　　D.有价证券

　　【正确答案】A

　　【答案解析】全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。

　　本题 1 分

　　第19题《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向()股东配售，且配售比例应当相同。

　　A.全部股东

　　B.配售当日登记在册的

　　C.股权登记日登记在册的

　　D.目前登记在册的所有

　　【正确答案】C

　　【答案解析】《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向股权登记日登记在册的股东配售，且配售比例应当相同。

　　本题 1 分

　　第20题证券服务机构从事证券服务业务必须得到()和有关主管部门批准。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证券公司

　　D.证券交易所

　　【正确答案】A

　　【答案解析】根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关主管部门批准。

　　本题 1 分